Zákon o kolektivním investování

§ 92

účinné od 1. 5. 2004Zrušení rozhodnutím valné hromady

účinné od 1. 5. 2004(1) Pokud valná hromada rozhodne o zrušení investiční společnosti nebo investičního fondu s likvidací, navrhne zároveň likvidátora společnosti. Rozhodnutí o zrušení investiční společnosti nebo investičního fondu s likvidací a návrh na jmenování likvidátora společnosti musejí být bez zbytečného odkladu doručeny Komisi.

účinné od 1. 5. 2004(2) Návrh na jmenování likvidátora obsahuje údaje o likvidátorovi a jeho přílohu tvoří stejnopis notářského zápisu o usnesení valné hromady, jímž se investiční společnost nebo investiční fond zrušuje s likvidací a navrhuje se likvidátor, a doklad prokazující splnění předpokladů stanovených tímto zákonem.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise bez zbytečného odkladu po obdržení návrhu podle odstavce 1

1. účinné od 1. 5. 2004a) jmenuje likvidátora, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) návrh zamítne, jestliže navržený likvidátor nesplňuje požadavky stanovené tímto zákonem (§ 131) nebo jestliže má k navrženému likvidátorovi důvodné výhrady a současně jmenuje likvidátora z vlastního podnětu.

účinné od 1. 5. 2004(4) Likvidátor se může vzdát funkce písemným oznámením o odstoupení z funkce, které musí být doručeno Komisi. Účinky odstoupení z funkce likvidátora nastávají dnem uvedeným v oznámení o odstoupení z funkce, nejdříve však 30 dnů ode dne doručení oznámení Komisi.

účinné od 1. 5. 2004(5) Komise odvolá likvidátora investiční společnosti nebo investičního fondu, který opakovaně nebo závažným způsobem porušil právní předpis nebo přestal splňovat předpoklady stanovené tímto zákonem pro výkon funkce likvidátora.

účinné od 1. 5. 2004(6) Jestliže se likvidátor investiční společnosti nebo investičního fondu vzdá funkce, je odvolán, vyškrtnut ze seznamu likvidátorů nebo z jiných důvodů tuto funkci nevykonává nebo nemůže vykonávat, Komise jmenuje bez zbytečného odkladu nového likvidátora.

účinné od 1. 5. 2004(7) Opravný prostředek proti rozhodnutí Komise o jmenování, zamítnutí nebo odvolání likvidátora nemá odkladný účinek.

účinné od 1. 5. 2004(8) Návrh na povolení zápisu likvidátora do obchodního rejstříku a návrh na výmaz likvidátora z obchodního rejstříku podává likvidátor jmenovaný Komisí.

účinné od 1. 5. 2004(9) Náhrada hotových výdajů likvidátora investiční společnosti nebo investičního fondu a odměna likvidátora jsou placeny z majetku investiční společnosti nebo investičního fondu; v případě, že majetek investiční společnosti nebo investičního fondu nepostačuje na vyplacení náhrady hotových výdajů likvidátora a odměny likvidátora, vyplatí je stát. Způsob stanovení náhrady hotových výdajů a odměny likvidátora, jejich maximální výši hrazenou státem a způsob výplaty stanoví prováděcí právní předpis.

§ 93

účinné od 1. 5. 2004Zrušení soudem

účinné od 1. 5. 2004Pokud rozhodne o zrušení investiční společnosti nebo investičního fondu s likvidací soud, jmenuje likvidátora na návrh Komise.

§ 94

účinné od 1. 5. 2004Zrušení investičního fondu uplynutím doby, na kterou byl založen

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční fond doručí Komisi nejpozději 2 měsíce před uplynutím doby, na kterou byl založen, návrh na jmenování likvidátora schválený valnou hromadou společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(2) Návrh na jmenování likvidátora obsahuje údaje o likvidátorovi a jeho přílohu tvoří stejnopis notářského zápisu o usnesení valné hromady, která návrh na jmenování likvidátora schválila, a doklad prokazující splnění předpokladů stanovených tímto zákonem.

účinné od 1. 5. 2004(3) V ostatním se na investiční fond vztahují ustanovení § 92 odst. 3 až 9.

§ 95

účinné od 1. 5. 2004Společné ustanovení

účinné od 1. 5. 2004Jestliže se investiční společnost zrušuje s likvidací, zajistí zrušení obhospodařovaných podílových fondů a výplatu podílů podílníkům její likvidátor, jestliže Komise nerozhodne o převodu jejich obhospodařování na jinou investiční společnost.

§ 96

účinné od 1. 5. 2004Přeměna investiční společnosti nebo investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004(1) K fúzi nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu je třeba povolení Komise.

účinné od 1. 5. 2004(2) Žádost o povolení fúze nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu obsahuje údaje a doklady nezbytné pro posouzení důvodu fúze nebo rozdělení a ochrany zájmů investorů. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise nepovolí

1. účinné od 1. 5. 2004a) fúzi nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu, pokud není zajištěna ochrana zájmů podílníků podílového fondu nebo akcionářů investičního fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) fúzi investiční společnosti s osobou, která nemá povolení k činnosti investiční společnosti,
3. účinné od 1. 5. 2004c) fúzi investičního fondu s osobou, která nemá povolení k činnosti investičního fondu,
4. účinné od 1. 5. 2004d) rozdělení investiční společnosti na osoby, které nejsou investičními společnostmi,
5. účinné od 1. 5. 2004e) rozdělení investičního fondu na osoby, které nejsou investičními fondy, nebo
6. účinné od 1. 5. 2004f) fúzi investičních fondů s výrazně odlišným způsobem investování.

účinné od 1. 5. 2004(4) Převod obchodního jmění investiční společnosti nebo investičního fondu na jejich akcionáře není přípustný.

§ 97

účinné od 1. 5. 2004Převod podniku nebo části podniku investiční společnosti nebo investičního fondu, zastavení podniku nebo části podniku investiční společnosti nebo investičního fondu nebo nájem podniku nebo části podniku investiční společnosti nebo investičního fondu nejsou přípustné.

§ 98

účinné od 1. 5. 2004Základní ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Podílový fond se zrušuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) odnětím povolení k vytvoření podílového fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) splynutím nebo sloučením podílových fondů,
3. účinné od 1. 5. 2004c) uplynutím doby, na kterou byl vytvořen, jestliže byl vytvořen na dobu určitou, nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) zrušením investiční společnosti s likvidací, jestliže Komise nerozhodne o převodu jeho obhospodařování na jinou investiční společnost.

účinné od 1. 5. 2004(2) Ke dni zrušení podílového fondu je investiční společnost povinna sestavit mimořádnou účetní závěrku tohoto fondu podle zvláštního právního předpisu upravujícího účetnictví.

§ 99

účinné od 1. 5. 2004Zrušení podílového fondu s likvidací

účinné od 1. 5. 2004(1) Pokud se podílový fond zrušuje podle § 98 odst. 1 písm. a), investiční společnost prodá majetek v podílovém fondu a vypořádá jeho pohledávky a závazky do 6 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu.

účinné od 1. 5. 2004(2) Pokud se podílový fond zrušuje podle § 98 odst. 1 písm. c), investiční společnost prodá majetek v podílovém fondu a vypořádá jeho pohledávky a závazky do 6 měsíců ode dne uplynutí lhůty, na kterou byl podílový fond vytvořen.

účinné od 1. 5. 2004(3) Pokud se podílový fond zrušuje podle § 98 odst. 1 písm. d), likvidátor investiční společnosti prodá majetek v podílovém fondu a vypořádá jeho pohledávky a závazky do 6 měsíců ode dne, kdy investiční společnost vstoupí do likvidace.

účinné od 1. 5. 2004(4) Do 3 měsíců ode dne vypořádání pohledávek a závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu investiční společnost vyplatí podílníkům jejich podíly a nevyplacené podíly uloží do soudní úschovy. Pokud poplatek za zahájení řízení o úschově přesáhne výši ukládané částky, nevyplacené podíly se neuloží do soudní úschovy a nevyzvednutá částka připadne státu.

účinné od 1. 5. 2004(5) Pokud se podílový fond zrušuje podle § 98 odst. 1 písm. a) nebo c) a investiční společnost je v konkurzu, zajistí prodej majetku v podílovém fondu, vypořádání pohledávek a závazků souvisejících s obhospodařováním majetku v podílovém fondu a vyplacení podílů podílníkům správce konkurzní podstaty; odstavce 1 a 4 platí obdobně.

účinné od 1. 5. 2004(6) Správci konkurzní podstaty přísluší za činnost podle odstavce 5 náhrada hotových výdajů a odměna, které jsou pohledávkou za konkurzní podstatou investiční společnosti v konkurzu; v případě, že konkurzní podstata nepostačuje na vyplacení náhrady hotových výdajů a odměny, vyplatí je stát. Způsob stanovení náhrady hotových výdajů a odměny konkurzního správce, jejich maximální výši hrazenou státem a způsob výplaty stanoví prováděcí právní předpis.

§ 100

účinné od 1. 5. 2004Splynutí podílových fondů

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční společnost může rozhodnout o splynutí podílových fondů, které obhospodařuje, v jeden nový podílový fond.

účinné od 1. 5. 2004(2) Ke splynutí podílových fondů se vyžaduje povolení Komise.

účinné od 1. 5. 2004(3) Žádost o povolení splynutí podílových fondů musí obsahovat údaje a k ní připojené doklady musejí prokazovat skutečnosti důležité pro posouzení důvodů splynutí a ochrany zájmů podílníků. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise nepovolí splynutí

1. účinné od 1. 5. 2004a) otevřeného podílového fondu a uzavřeného podílového fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) standardního fondu a speciálního fondu, jestliže splynutím má být vytvořen speciální fond,
3. účinné od 1. 5. 2004c) podílových fondů s výrazně odlišným způsobem investování, nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) pokud by splynutím byly ohroženy zájmy podílníků.

účinné od 1. 5. 2004(5) Účastníky řízení o splynutí podílových fondů jsou investiční společnosti obhospodařující podílové fondy, které mají splynutím zaniknout, a jejich depozitáři.

účinné od 1. 5. 2004(6) Investiční společnost obhospodařující podílový fond, který má být zrušen splynutím, uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup rozhodnutí Komise podle odstavce 2 a statut podílového fondu, který vznikne splynutím, do 1 měsíce ode dne nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. Zároveň uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup oznámení o vzniku práva na odkoupení podílového listu, je-li zrušován uzavřený podílový fond. Uveřejněním tohoto oznámení vzniká podílníkům splývajících podílových fondů právo na odkoupení podílového listu bez srážky. Toto právo zaniká uplynutím 2 měsíců.

účinné od 1. 5. 2004(7) Splývající podílové fondy se zrušují a jejich podílníci se stávají podílníky nově vznikajícího podílového fondu uplynutím 3 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí Komise o povolení ke splynutí.

účinné od 1. 5. 2004(8) Investiční společnost obhospodařující podílový fond vytvořený splynutím je povinna do 3 měsíců ode dne zrušení splývajících podílových fondů vyměnit podílníkovi podílový list zrušeného podílového fondu za podílový list nově vzniklého podílového fondu v poměru určeném podle výše vlastního kapitálu v podílovém fondu připadajícího na podílový list zrušeného podílového fondu ke dni jeho zrušení.

§ 101

účinné od 1. 5. 2004Sloučení podílových fondů

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční společnost může rozhodnout o sloučení podílových fondů, které obhospodařuje. Podílový fond, který sloučením zaniká, se zrušuje bez likvidace a majetek v něm se stává součástí přejímajícího podílového fondu.

účinné od 1. 5. 2004(2) Ke sloučení podílových fondů se vyžaduje povolení Komise.

účinné od 1. 5. 2004(3) Žádost o povolení sloučení podílových fondů musí obsahovat údaje a k ní připojené doklady musejí prokazovat skutečnosti nezbytné pro posouzení důvodů sloučení a ochrany zájmů podílníků. Náležitosti žádosti a její přílohy stanoví prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise nepovolí sloučení

1. účinné od 1. 5. 2004a) otevřeného podílového fondu a uzavřeného podílového fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) standardního fondu a speciálního fondu, jestliže sloučením má být vytvořen speciální fond,
3. účinné od 1. 5. 2004c) podílových fondů s výrazně odlišným způsobem investování, nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) pokud by sloučením byly ohroženy zájmy podílníků.

účinné od 1. 5. 2004(5) Účastníky řízení o sloučení podílových fondů jsou investiční společnosti obhospodařující podílové fondy, které se slučují, a jejich depozitáři.

účinné od 1. 5. 2004(6) Investiční společnost obhospodařující podílový fond, který sloučením zaniká, uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup rozhodnutí Komise o povolení sloučení a statut přejímajícího podílového fondu do 1 měsíce ode dne nabytí právní moci tohoto rozhodnutí. Zároveň uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup oznámení o vzniku práva na odkoupení podílového listu, je-li zrušován uzavřený podílový fond. Uveřejněním oznámení vzniká podílníkům podílového fondu, který sloučením zaniká, právo na odkoupení podílového listu bez srážky. Toto právo zaniká uplynutím 2 měsíců.

účinné od 1. 5. 2004(7) Podílníci podílového fondu, který sloučením zaniká, se stávají podílníky přejímajícího podílového fondu uplynutím 3 měsíců ode dne nabytí právní moci rozhodnutí Komise o povolení sloučení.

účinné od 1. 5. 2004(8) Investiční společnost, která obhospodařuje přejímající podílový fond, je povinna do 3 měsíců ode dne zrušení podílového fondu, který sloučením zaniká, vyměnit podílníkovi podílový list podílového fondu, která sloučením zaniká, za podílový list přejímajícího podílového fondu v poměru určeném podle výše vlastního kapitálu připadajícího na podílový list zrušeného podílového fondu ke dni jeho zrušení.

§ 102

účinné od 1. 5. 2004Předmět státního dozoru

účinné od 1. 5. 2004(1) Státní dozor nad dodržováním tohoto zákona, podmínek stanovených v rozhodnutí vydaném podle tohoto zákona, statutu fondu kolektivního investování, smlouvy o obhospodařování, depozitářské smlouvy a smlouvy s bankou podle § 43 odst. 2 nebo § 58 vykonává Komise.

účinné od 1. 5. 2004(2) Dozoru Komise podléhá

1. účinné od 1. 5. 2004a) investiční společnost,
2. účinné od 1. 5. 2004b) investiční fond,
3. účinné od 1. 5. 2004c) zakladatel investiční společnosti nebo investičního fondu ode dne nabytí právní moci rozhodnutí o udělení povolení k činnosti investiční společnosti nebo povolení k činnosti investičního fondu do zápisu předmětu podnikání uvedeného v povolení do obchodního rejstříku,
4. účinné od 1. 5. 2004d) depozitář, v rozsahu povinností, které mu ukládá tento zákon,
5. účinné od 1. 5. 2004e) banka nebo pobočka zahraniční banky, které přestaly pro fond kolektivního investování vykonávat činnost depozitáře a kterým tento zákon stanoví povinnost,
6. účinné od 1. 5. 2004f) likvidátor investiční společnosti nebo investičního fondu,
7. účinné od 1. 5. 2004g) nucený správce investiční společnosti nebo investičního fondu,
8. účinné od 1. 5. 2004h) zahraniční investiční společnost při poskytování služeb v České republice,
9. účinné od 1. 5. 2004i) zahraniční fond kolektivního investování při veřejném nabízení cenných papírů v České republice,
10. účinné od 1. 5. 2004j) banka nebo pobočka zahraniční banky, se kterou má zahraniční fond kolektivního investování uzavřenou smlouvu podle § 43 odst. 2 nebo § 58.

účinné od 1. 5. 2004(3) Dozoru Komise podléhá též osoba, která bez povolení nebo souhlasu vykonává činnost, ke které tento zákon vyžaduje povolení nebo souhlas, a to v rozsahu této činnosti.

účinné od 1. 5. 2004(4) Při výkonu dozoru nad činností investiční společnosti v hostitelském státě Komise může

1. účinné od 1. 5. 2004a) požádat dozorový úřad hostitelského státu, aby provedl kontrolu činnosti této investiční společnosti vykonávané na území hostitelského státu, s uvedením rozsahu požadované kontroly, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) provést kontrolu v hostitelském státě po předchozím informování dozorového úřadu hostitelského státu.

účinné od 1. 5. 2004(5) Komise

1. účinné od 1. 5. 2004a) na základě žádosti dozorového úřadu domovského státu zahraniční investiční společnosti nebo zahraničního standardního fondu provede kontrolu činnosti této investiční společnosti nebo standardního fondu v České republice v rozsahu uvedeném v žádosti, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) na základě oznámení dozorového úřadu domovského státu zahraniční investiční společnosti nebo zahraničního standardního fondu umožní dozorovému úřadu domovského státu zahraniční investiční společnosti nebo zahraničního standardního fondu, aby provedl sám nebo prostřednictvím jiné pověřené osoby kontrolu zahraniční investiční společnosti nebo zahraničního standardního fondu.

§ 103

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může uložit osobě podléhající státnímu dozoru, která porušila tento zákon, statut fondu kolektivního investování, smlouvu o obhospodařování, depozitářskou smlouvu, smlouvu s bankou podle § 43 odst. 2 nebo § 58 nebo rozhodnutí vydané podle tohoto zákona nebo ohrozila zájmy akcionářů nebo podílníků, opatření k nápravě zjištěného nedostatku odpovídající povaze porušení a jeho závažnosti. Komise může dále

1. účinné od 1. 5. 2004a) nařídit mimořádné provedení auditu fondu kolektivního investování na náklady investiční společnosti nebo investičního fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) nařídit změnu auditora,
3. účinné od 1. 5. 2004c) nařídit pozastavení vydávání a odkupování akcií nebo podílových listů fondu kolektivního investování,
4. účinné od 1. 5. 2004d) nařídit změnu depozitáře,
5. účinné od 1. 5. 2004e) zavést nucenou správu, nebo
6. účinné od 1. 5. 2004f) odejmout povolení udělené podle tohoto zákona.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise může investiční společnosti změnit rozsah povolení uděleného podle tohoto zákona.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise může investičnímu fondu nařídit změnu investiční společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise může rozhodnout o nuceném převodu obhospodařování podílového fondu.

účinné od 1. 5. 2004(5) Osoba, které Komise uložila opatření k nápravě, informuje Komisi o odstranění nedostatků a způsobu zjednání nápravy.

účinné od 1. 5. 2004(6) Komise zakáže osobě nebo skupině osob jednajících ve shodě, kterým udělila souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 a které přestaly splňovat podmínky pro udělení souhlasu, vykonávat hlasovací práva na investiční společnosti nebo investičním fondu nebo jinak uplatňovat významný vliv na jejich řízení.

účinné od 1. 5. 2004(7) Správní řízení o uložení opatření k nápravě zjištěných nedostatků lze zahájit i doručením rozhodnutí o předběžném opatření, jestliže hrozí nebezpečí z prodlení nebo neodstranitelný zásah do práv jiných osob.

§ 104

účinné od 1. 5. 2004Nařízení mimořádného provedení auditu

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může rozhodnout o mimořádném provedení auditu fondu kolektivního investování na náklady fondu kolektivního investování, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) zjistí závažné nedostatky v auditu účetní závěrky fondu kolektivního investování, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) auditor nesplní svou oznamovací povinnost podle zvláštního právního předpisu, který upravuje činnost auditorů.

účinné od 1. 5. 2004(2) Fond kolektivního investování sdělí Komisi do 30 dnů ode dne rozhodnutí o mimořádném provedení auditu údaje o auditorovi, který audit provede. Tento auditor musí být osobou odlišnou od auditora, který provedl audit roční účetní závěrky.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise může do 30 dnů ode dne sdělení údajů podle odstavce 2 odmítnout auditora, který jí byl investiční společností oznámen, a jmenovat jiného auditora.

§ 105

účinné od 1. 5. 2004Nařízení změny investiční společnosti

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může nařídit investičnímu fondu změnu obhospodařující investiční společnosti, jestliže zjistí, že obhospodařující investiční společnost závažně nebo opakovaně porušila povinnost stanovenou tímto zákonem nebo vyplývající ze smlouvy o obhospodařování.

účinné od 1. 5. 2004(2) Smlouva o obhospodařování zaniká 1 měsíc po nabytí právní moci rozhodnutí o nařízení změny investiční společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(3) Investiční fond je povinen uzavřít ve lhůtě podle odstavce 2 smlouvu o obhospodařování s jinou investiční společností, pokud nebude svůj majetek obhospodařovat sám.

§ 106

účinné od 1. 5. 2004Nařízení změny depozitáře

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může nařídit investiční společnosti nebo investičnímu fondu změnu depozitáře, jestliže depozitář závažně nebo opakovaně poruší tento zákon nebo depozitářskou smlouvu nebo jestliže je u depozitáře zavedena nucená správa.

účinné od 1. 5. 2004(2) Závazek z depozitářské smlouvy zaniká 1 měsíc po nabytí právní moci rozhodnutí o nařízení změny depozitáře. Investiční společnost nebo investiční fond jsou povinny uzavřít v této lhůtě depozitářskou smlouvu s jiným depozitářem.

§ 107

účinné od 1. 5. 2004Nucený převod obhospodařování podílového fondu

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může rozhodnout o převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) došlo k závažným změnám ve skutečnostech rozhodných pro vydání povolení k vytvoření podílového fondu, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) odnímá investiční společnosti povolení k činnosti investiční společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(2) K převodu obhospodařování podílového fondu podle odstavce 1 se vyžaduje souhlas investiční společnosti, na kterou má být obhospodařování podílového fondu převedeno.

účinné od 1. 5. 2004(3) Investiční společnost, na kterou bylo obhospodařování podílového fondu převedeno, uveřejní změnu statutu podílového fondu související se změnou investiční společnosti a zdůvodnění nuceného převodu, a to do 30 dnů ode dne nabytí právní moci rozhodnutí podle odstavce 1 způsobem umožňujícím dálkový přístup.

§ 108

účinné od 1. 5. 2004Komise může zavést nucenou správu investiční společnosti nebo investičního fondu, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) investiční společnost nebo investiční fond opakovaně nebo závažně poruší tento zákon, statut fondu kolektivního investování, stanovy nebo podmínku či oprávnění uvedené v rozhodnutí podle tohoto zákona a předchozí opatření k nápravě zjištěných nedostatků nebo uložení pokuty nevedla k nápravě, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) jsou ohroženy zájmy podílníků nebo akcionářů investičního fondu a hrozí nebezpečí z prodlení.

§ 109

účinné od 1. 5. 2004(1) Rozhodnutí o zavedení nucené správy investiční společnosti nebo investičního fondu obsahuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) určení osoby nuceného správce a údaje o něm,
2. účinné od 1. 5. 2004b) výši odměny nuceného správce nebo způsob jejího stanovení a termín její splatnosti,
3. účinné od 1. 5. 2004c) případné omezení nakládání s majetkem fondu kolektivního investování nebo omezení jiné činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu.

účinné od 1. 5. 2004(2) Řízení o zavedení nucené správy lze zahájit též vydáním rozhodnutí o zavedení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(3) Rozhodnutí o zavedení nucené správy se doručuje společnosti, u které se nucená správa zavádí, a nucenému správci. Nucená správa je zavedena doručením rozhodnutí nucenému správci.

účinné od 1. 5. 2004(4) Rozhodnutí o zavedení nucené správy Komise uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 1. 5. 2004(5) Zavedením nucené správy investiční společnosti nebo investičního fondu se pozastavuje výkon funkcí členů představenstva investiční společnosti nebo investičního fondu; to neplatí pro případ správní žaloby proti rozhodnutí o zavedení nucené správy podle zvláštního právního předpisu upravujícího správní soudnictví.

účinné od 1. 5. 2004(6) Zavedením nucené správy přechází působnost představenstva investiční společnosti nebo investičního fondu na nuceného správce; to neplatí pro případ správní žaloby proti rozhodnutí o zavedení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(7) Nucený správce

1. účinné od 1. 5. 2004a) přijme neprodleně opatření ke zjednání nápravy zjištěných nedostatků v činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) zajistí ochranu práv podílníků podílového fondu nebo akcionářů investičního fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) do 6 měsíců ode dne zavedení nucené správy svolá valnou hromadu investiční společnosti nebo investičního fondu a
   1. účinné od 1. 5. 20041. předloží jí návrh na odvolání dosavadních a volbu nových osob do těch orgánů, které volí valná hromada, a návrh opatření k nápravě zjištěných nedostatků v činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu, nebo
   2. účinné od 1. 5. 20042. navrhne zrušení společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(8) Lhůtu pro svolání valné hromady podle odstavce 7 písm. c) může Komise na návrh nuceného správce prodloužit z důvodů hodných zřetele až na 1 rok.

účinné od 1. 5. 2004(9) Nucený správce může s předchozím souhlasem Komise

1. účinné od 1. 5. 2004a) pozastavit vydávání a odkupování podílových listů podílového fondu nebo akcií investičního fondu, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) podat návrh na vyrovnání nebo prohlášení konkurzu investiční společnosti nebo investičního fondu, zjistí-li, že jsou předluženy.

účinné od 1. 5. 2004(10) Náhrada hotových výdajů nuceného správce investiční společnosti nebo investičního fondu a odměna nuceného správce jsou placeny z majetku investiční společnosti nebo investičního fondu; v případě, že majetek investiční společnosti nebo investičního fondu nepostačuje na vyplacení náhrady hotových výdajů nuceného správce a odměny nuceného správce, vyplatí je stát. Způsob stanovení náhrady hotových výdajů a odměny nuceného správce, jejich maximální výši hrazenou státem a způsob výplaty stanoví prováděcí právní předpis.

§ 110

účinné od 1. 5. 2004(1) Výkon funkce nuceného správce zaniká

1. účinné od 1. 5. 2004a) odstoupením nuceného správce,
2. účinné od 1. 5. 2004b) odvoláním nuceného správce,
3. účinné od 1. 5. 2004c) ukončením nucené správy,
4. účinné od 1. 5. 2004d) vyškrtnutím nuceného správce ze seznamu likvidátorů a nucených správců, nebo
5. účinné od 1. 5. 2004e) úmrtím nuceného správce.

účinné od 1. 5. 2004(2) Nucený správce oznámí Komisi své odstoupení z funkce nuceného správce nejméně 30 dnů předem.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise odvolá nuceného správce, zejména jestliže závažně nebo opakovaně porušil svou povinnost nebo přestal splňovat tímto zákonem stanovené předpoklady pro výkon této funkce.

účinné od 1. 5. 2004(4) Opravný prostředek proti rozhodnutí o odvolání nuceného správce nemá odkladný účinek.

účinné od 1. 5. 2004(5) Jestliže výkon funkce nuceného správce zaniká podle odstavce 1 písm. a), b), d) a e), jmenuje Komise bez zbytečného odkladu jiného nuceného správce.

§ 111

účinné od 1. 5. 2004(1) Nucená správa končí

1. účinné od 1. 5. 2004a) dnem uvedeným v rozhodnutí Komise o ukončení nucené správy,
2. účinné od 1. 5. 2004b) prohlášením konkurzu na majetek společnosti, u níž je zavedena nucená správa, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) jmenováním likvidátora.

účinné od 1. 5. 2004(2) Ke zrušení investiční společnosti v nucené správě nebo investičního fondu v nucené správě s likvidací, o kterém rozhoduje valná hromada těchto společností, se vyžaduje předchozí souhlas Komise.

účinné od 1. 5. 2004(3) Investiční společnost v nucené správě nebo investiční fond v nucené správě se zrušují s likvidací dnem, ke kterému je jmenován likvidátor.

§ 112

účinné od 1. 5. 2004(1) Do obchodního rejstříku se zapisuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) den zavedení nucené správy,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o nuceném správci; zapisují se též údaje o novém nuceném správci, jestliže byl jmenován jiný nucený správce,
3. účinné od 1. 5. 2004c) omezení nakládání s majetkem fondu kolektivního investování nebo omezení jiné činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu,
4. účinné od 1. 5. 2004d) den ukončení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(2) Návrh na povolení zápisu o zavedení nucené správy, jmenování nuceného správce a omezení nakládání s majetkem fondu kolektivního investování nebo omezení jiné činnosti investiční společnosti nebo investičního fondu do obchodního rejstříku podává nucený správce neprodleně po doručení rozhodnutí o zavedení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(3) Návrh na povolení zápisu o ukončení nucené správy do obchodního rejstříku podávají investiční společnost nebo investiční fond neprodleně po ukončení nucené správy; neučiní-li tak společnost, podá návrh na povolení zápisu představenstvo společnosti, jejíž nucená správa končí.

účinné od 1. 5. 2004(4) Návrh na povolení zápisu o výmazu stávajícího nuceného správce a zápisu nového nuceného správce do obchodního rejstříku podává nově jmenovaný nucený správce neprodleně po doručení rozhodnutí o svém jmenování.

§ 113

účinné od 1. 5. 2004Změna rozsahu povolení

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může odejmout investiční společnosti povolení k jednotlivé činnosti, jestliže zjistí

1. účinné od 1. 5. 2004a) závažné porušení zákona při výkonu této činnosti, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) závažné nebo opakované nedodržování předpokladů, za kterých bylo povolení uděleno.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise změní rozsah povolení podle odstavce 1 nebo změní rozsah povolení na žádost tím, že vydá nové rozhodnutí, kterým zruší dosavadní povolení a ve kterém uvede nový rozsah povolených činností.

§ 114

účinné od 1. 5. 2004Odnětí povolení nebo souhlasu

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise odejme povolení k činnosti investiční společnosti nebo povolení k činnosti investičního fondu, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) nabylo právní moci rozhodnutí o prohlášení konkurzu na majetek investiční společnosti nebo investičního fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) byl zamítnut návrh na prohlášení konkurzu pro nedostatek majetku, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) bylo zahájeno řízení o vyrovnání.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise může odejmout povolení k činnosti investiční společnosti nebo povolení k činnosti investičního fondu, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) opatření k nápravě nebo sankce nevedla k nápravě,
2. účinné od 1. 5. 2004b) je to nezbytné v zájmu ochrany investorů,
3. účinné od 1. 5. 2004c) dalším trváním nucené správy investiční společnosti nebo investičního fondu nelze dosáhnout jejího účelu,
4. účinné od 1. 5. 2004d) povolení k činnosti investiční společnosti nebo povolení k činnosti investičního fondu bylo vydáno na základě nepravdivých nebo neúplných informací,
5. účinné od 1. 5. 2004e) došlo k závažným změnám ve skutečnostech rozhodných pro vydání povolení k činnosti investiční společnosti nebo povolení k činnosti investičního fondu,
6. účinné od 1. 5. 2004f) investiční společnost nebo investiční fond nedodržují ustanovení o kapitálové přiměřenosti,
7. účinné od 1. 5. 2004g) investiční společnost nebo investiční fond nezahájí shromažďování peněžních prostředků do 12 měsíců ode dne udělení povolení k činnosti investiční společnosti nebo povolení k činnosti investičního fondu, nebo
8. účinné od 1. 5. 2004h) investiční společnost nebo investiční fond nevykonávají kolektivní investování déle než 6 měsíců.

účinné od 1. 5. 2004(3) Pokud investiční společnost obhospodařuje majetek v podílovém fondu, Komise v rozhodnutí o odnětí povolení k činnosti investiční společnosti rozhodne též o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu nebo převodu jeho obhospodařování na jinou investiční společnost. Při rozhodování o převodu obhospodařování podílového fondu Komise přihlédne k případné dohodě mezi investiční společností, jíž odnímá povolení k činnosti investiční společnosti a investiční společností, která souhlasí s převzetím obhospodařování podílového fondu.

účinné od 1. 5. 2004(4) Jestliže osoba, které bylo odňato povolení k činnosti investiční společnosti, obhospodařuje majetek zákazníků a popřípadě též vykonává činnost podle § 15 odst. 4 písm. a), je povinna neprodleně vypořádat své pohledávky a závazky vyplývající z poskytovaných investičních služeb.

účinné od 1. 5. 2004(5) Osoba, které bylo odňato povolení k činnosti investiční společnosti, se považuje za investiční společnost až do

1. účinné od 1. 5. 2004a) vyplacení podílů podílníkům zrušených podílových fondů nebo převedení obhospodařování podílových fondů na jinou investiční společnost a
2. účinné od 1. 5. 2004b) vypořádání pohledávek a závazků vyplývajících z poskytovaných investičních služeb, pokud takové služby poskytuje.

účinné od 1. 5. 2004(6) Komise dále odejme povolení k činnosti investičního fondu, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) do 1 roku ode dne udělení povolení k činnosti investičního fondu nedosáhl jeho vlastní kapitál 50 000 000 Kč, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) investiční fond nemá po dobu delší než 3 měsíce depozitáře.

účinné od 1. 5. 2004(7) Osoba, které bylo odňato povolení k činnosti investičního fondu, se zrušuje s likvidací a jejího likvidátora jmenuje Komise; § 92 odst. 4 až 9 platí obdobně. Osoba, které bylo odňato povolení k činnosti investičního fondu, se až do výmazu z obchodního rejstříku považuje za investiční fond.

účinné od 1. 5. 2004(8) Komise může odejmout souhlas udělený podle tohoto zákona, jestliže došlo k závažné změně ve skutečnostech, na jejichž základě byl souhlas udělen.

§ 115

účinné od 1. 5. 2004Odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise odejme investiční společnosti povolení k vytvoření podílového fondu, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) do 1 roku ode dne udělení povolení k vytvoření podílového fondu vlastní kapitál podílového fondu nedosáhl výše 50 000 000 Kč,
2. účinné od 1. 5. 2004b) podílový fond nemá déle než 3 měsíce depozitáře, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) neuvedla statut podílového fondu do souladu s tímto zákonem do 1 roku od nabytí jeho účinnosti.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise může odejmout investiční společnosti povolení k vytvoření podílového fondu, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) průměrná výše vlastního kapitálu v tomto fondu za posledních 6 kalendářních měsíců je nižší než 50 000 000 Kč, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) nepovažuje opatření podle § 12 odst. 6 za dostatečná.

§ 116

účinné od 1. 5. 2004Státní dozor nad zahraniční osobou se sídlem v jiném členském státě Evropské unie

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční investiční společnost, která má sídlo v jiném členském státě Evropské unie a poskytuje služby v České republice a která neplní informační povinnosti nebo pravidla jednání se zákazníky podle tohoto zákona, Komise upozorní na tuto skutečnost.

účinné od 1. 5. 2004(2) Nezjedná-li osoba podle odstavce 1 nápravu, informuje Komise dozorový úřad domovského státu.

účinné od 1. 5. 2004(3) Jestliže opatření přijatá vůči osobě podle odstavce 1 dozorovým úřadem domovského státu nevedla k nápravě, může Komise po informování dozorového úřadu domovského státu uložit opatření k nápravě podle § 103 nebo sankci podle § 122.

účinné od 1. 5. 2004(4) V případě možného ohrožení zájmů investorů může Komise uložit osobě podle odstavce 1 opatření k nápravě bez předchozího upozornění. O uložení opatření k nápravě Komise informuje bez zbytečného odkladu Komisi Evropských společenství a příslušné dozorové úřady členských států Evropské unie. Jestliže Komise Evropských společenství po konzultaci s příslušnými dozorovými úřady členských států Evropské unie rozhodne, že uložené opatření k nápravě má být změněno nebo zrušeno, Komise je tímto rozhodnutím vázána.

účinné od 1. 5. 2004(5) Osoba podle odstavce 1, které dozorový úřad domovského státu odňal povolení ke kolektivnímu investování, nesmí poskytovat služby v České republice a musí neprodleně vypořádat své závazky vůči investorům. Komise uveřejní tuto skutečnost způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 1. 5. 2004(6) Zahraniční osobě podle odstavce 1, která nedodržuje své povinnosti podle tohoto zákona, může Komise namísto postupu podle odstavců 1 až 4 uložit opatření k nápravě podle § 103 nebo sankci podle § 122.

účinné od 1. 5. 2004(7) Zahraničnímu standardnímu fondu, který veřejně nabízí své cenné papíry v České republice, může Komise uložit za porušení povinností uložených tímto zákonem opatření k nápravě podle § 103.

§ 117

účinné od 1. 5. 2004Státní dozor nad speciálním fondem, který veřejně nabízí své cenné papíry v České republice

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraničnímu speciálnímu fondu, který veřejně nabízí své cenné papíry v České republice, může Komise uložit za porušení povinnosti stanovené tímto zákonem nebo za porušení podmínky stanovené v povolení k veřejnému nabízení cenných papírů v České republice opatření k nápravě zjištěných nedostatků; o uloženém opatření k nápravě Komise bez zbytečného odkladu informuje příslušný dozorový úřad státu, ve kterém má zahraniční speciální fond sídlo.

účinné od 1. 5. 2004(2) Pokud dozorový úřad státu, ve kterém má zahraniční speciální fond sídlo, odejme tomuto fondu povolení ke kolektivnímu investování, odejme též Komise tomuto fondu povolení k veřejnému nabízení cenných papírů v České republice.

§ 118

účinné od 1. 5. 2004Státní dozor nad investiční společností, která poskytuje služby v jiném členském státě Evropské unie

účinné od 1. 5. 2004Investiční společnosti, která poskytuje služby v hostitelském státě a porušila právní předpis tohoto státu, může Komise na základě oznámení dozorového úřadu hostitelského státu uložit opatření k nápravě podle tohoto zákona; o uloženém opatření k nápravě Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu.