Vyhláška o minimálních náležitostech statutu a povinných náležitostech zjednodušeného statutu fondu kolektivního investování

§ 16

účinné od 25. 11. 2006Informace o vydávání a odkupování podílových listů podílového fondu

účinné od 25. 11. 2006Informacemi o vydávání a odkupování podílových listů jsou

1. účinné od 25. 11. 2006a) způsob určení a četnost stanovení aktuální hodnoty podílového listu a upozornění, že investiční společnost bude vydávat podílové listy otevřeného podílového fondu za částku podle § 11 odst. 2 zákona, pokud investiční společnost hodlá podle tohoto ustanovení postupovat,
2. účinné od 25. 11. 2006b) způsob určení místa a četnosti uveřejňování aktuální hodnoty,
3. účinné od 25. 11. 2006c) postupy a podmínky vydávání podílových listů, zejména určení rozhodného dne, výše přirážky, minimální částky nebo množství podílových listů při vydání, způsob zaokrouhlování hodnoty podílového listu, termíny pro vypořádání žádostí o vydání podílových listů, včetně vyrovnání nedoplatků, případně přeplatků,
4. účinné od 25. 11. 2006d) postupy a podmínky pro odkupování podílových listů, zejména výše srážky, minimální částky, za kterou lze provést jednotlivé odkoupení, lhůty pro odkoupení, způsob zaokrouhlování hodnoty podílového listu, včetně vyrovnání nedoplatků, případně přeplatků,
5. účinné od 25. 11. 2006e) důvody, pro které může být odkupování pozastaveno,
6. účinné od 25. 11. 2006f) údaje o místě vydávání a odkupování; jsou-li podílové listy veřejně nabízeny nebo vydávány v jiném členském státě Evropské unie, uvede se místo odkupování v tomto státě,
7. účinné od 25. 11. 2006g) označení poplatků hrazených podílníkem osobě zajišťující evidenci podílových listů a
8. účinné od 25. 11. 2006h) označení regulovaných trhů, na nichž jsou podílové listy přijaty k obchodování nebo na nichž jsou uveřejňovány jejich ceny.

§ 17

účinné od 25. 11. 2006Informace o stanovách, úpisu akcií a obchodování s akciemi

účinné od 25. 11. 2006(1) Zvláštní náležitosti statutu investičního fondu obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) informaci, zda jsou stanovy přiloženy ke statutu,
2. účinné od 25. 11. 2006b) informaci, že budou investorovi na žádost poskytnuty, nebo
3. účinné od 25. 11. 2006c) údaj o místě, kde je možno do nich nahlédnout [§ 84 odst. 5 písm. b) zákona], s tím, že tato informace se uvede za každý členský stát Evropské unie, v němž jsou akcie veřejně nabízeny.

účinné od 25. 11. 2006(2) Zvláštní náležitosti statutu investičního fondu jsou dále informace o úpisu a obchodování s akciemi investičního fondu, které obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) popis postupu při úpisu akcií s údaji o lhůtách pro upisování, včetně případné možnosti ukončit předčasně upisování nebo krátit uskutečněné upisování,
2. účinné od 25. 11. 2006b) označení místa, kde se akcie upisují, případně také údaje o osobách, které poskytují služby související s upisováním těchto akcií; pokud jsou akcie upisovány v jiném členském státě Evropské unie, uvede se místo v tomto státě, kde tyto akcie lze nabýt,
3. účinné od 25. 11. 2006c) údaje o osobách, které upsaly nebo upisují celou nebo převážnou část emise akcií nebo se za úpis této emise zaručily, a předmět jejich činnosti; jestliže se úpis nevztahuje na celou emisi, uvede se údaj o části emise, která nebyla upsána,
4. účinné od 25. 11. 2006d) údaj o předpokládaném výnosu nebo čistém výnosu emise pro investiční fond spolu s uvedením účelu použití takto získaných prostředků,
5. účinné od 25. 11. 2006e) označení bankovního účtu investičního fondu u depozitáře, na který upisovatelé složí peněžní prostředky na splacení upsaných akcií,
6. účinné od 25. 11. 2006f) způsob určení četnosti stanovení aktuální hodnoty akcie,
7. účinné od 25. 11. 2006g) způsob, místo a četnost uveřejňování aktuální hodnoty akcie¹⁷),
8. účinné od 25. 11. 2006h) poplatky hrazené akcionářem osobě zajišťující evidenci akcií¹¹),
9. účinné od 25. 11. 2006i) označení regulovaných trhů, na nichž jsou akcie přijaty k obchodování, nebo na nichž jsou uveřejňovány jejich ceny, a
10. účinné od 25. 11. 2006j) postup při zvyšování základního kapitálu investičního fondu.

§ 18

účinné od 25. 11. 2006Speciální fond nemovitostí

účinné od 25. 11. 2006(1) Zvláštními náležitostmi statutu speciálního fondu nemovitostí jsou

1. účinné od 25. 11. 2006a) informace o investiční politice,
2. účinné od 25. 11. 2006b) zásady hospodaření s majetkem ve vztahu k nemovitostem,
3. účinné od 25. 11. 2006c) zásady hospodaření s majetkem ve vztahu k nemovitostní společnosti,
4. účinné od 25. 11. 2006d) zásady hospodaření s majetkem ve vztahu k oceňování majetku,
5. účinné od 25. 11. 2006e) informace o rizicích spojených s investicemi,
6. účinné od 25. 11. 2006f) další informace.

účinné od 25. 11. 2006(2) Informace o investiční politice obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) u druhů aktiv, do kterých má fond převážně investovat podle § 6 odst. 2 písm. b), v případě
   1. účinné od 25. 11. 20061. nemovitostí také charakteristiku jejich příslušenství,
   2. účinné od 25. 11. 20062. nemovitostních společností také rámcový popis jejich obchodní činnosti,

1. účinné od 25. 11. 2006b) u limitů pro investování do nemovitostí a nemovitostních společností také maximální limit investic do
   1. účinné od 25. 11. 20061. jedné nemovitosti,
   2. účinné od 25. 11. 20062. příslušenství jedné nemovitosti ve vztahu k hodnotě jedné nemovitosti,
   3. účinné od 25. 11. 20063. všech nemovitostí nabývaných za účelem jejich dalšího prodeje,
   4. účinné od 25. 11. 20064. jedné nemovitostní společnosti,
   5. účinné od 25. 11. 20065. všech nemovitostních společností,

1. účinné od 25. 11. 2006c) bližší údaje o výjimkách z povinnosti dodržovat investiční limity, zejména stanovení doby, po kterou nebude fond dodržovat investiční limity, uvedení investičních limitů, které budou po tuto dobu uplatňovány, a zda po tuto dobu fond odkupuje podílové listy,
2. účinné od 25. 11. 2006d) zásady pro uvedení rozložení majetku fondu do souladu se zákonem v případě překročení zákonných investičních limitů (§ 53a odst. 3, § 53d odst. 5 zákona),
3. účinné od 25. 11. 2006e) popis využití nemovitostí, které fond hodlá nabývat do svého majetku, a
4. účinné od 25. 11. 2006f) vymezení států, na jejichž území lze nabývat nemovitosti, a v případě jiných států také
   1. účinné od 25. 11. 20061. limity pro investice do nemovitostí na území příslušného státu a
   2. účinné od 25. 11. 20062. celkový limit pro investice na území jiných států.

účinné od 25. 11. 2006(3) Zásady hospodaření s majetkem ve vztahu k nemovitostem obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) pravidla pro nabývání a prodej nemovitostí, zejména podmínky, za kterých lze nabýt nemovitost zatíženou zástavním právem, věcným břemenem, předkupním právem jako právem věcným a užívacím právem, a postup určení ceny nemovitosti, pokud se ceny stanovené posudky znalců liší,
2. účinné od 25. 11. 2006b) podmínky, za kterých lze
   1. účinné od 25. 11. 20061. prodat nemovitost, která byla nabyta za účelem jejího provozování,
   2. účinné od 25. 11. 20062. provozovat nemovitost, která byla nabyta za účelem jejího dalšího prodeje,

1. účinné od 25. 11. 2006c) pravidla provozování nemovitostí v majetku fondu, zejména pravidla pro výdaje spojené s udržováním či zlepšováním jejich stavu,
2. účinné od 25. 11. 2006d) podmínky, za kterých lze nemovitost v majetku fondu zatížit zástavním právem, věcným břemenem, předkupním právem jako právem věcným a užívacím právem třetí osoby, a
3. účinné od 25. 11. 2006e) v případě nemovitostí nacházejících se na území jiného státu zejména
   1. účinné od 25. 11. 20061. zásady pro nabývání, provozování a prodej nemovitostí na území tohoto státu, stanovené s ohledem na možná rizika,
   2. účinné od 25. 11. 20062. informace o ochraně investic včetně zpětného vývozu kapitálu a jeho výnosů,
   3. účinné od 25. 11. 20063. vymezení způsobu, jakým depozitář bude vůči takovým nemovitostem vykonávat svá práva a povinnosti.

účinné od 25. 11. 2006(4) Zásady hospodaření s majetkem ve vztahu k účasti na nemovitostní společnosti obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) podmínky, za kterých lze nabýt a držet nebo měnit rozsah účasti na nemovitostní společnosti,
2. účinné od 25. 11. 2006b) pravidla pro zabezpečení splnění podmínek podle písmene a), včetně zabezpečení plnění povinností depozitáře, a
3. účinné od 25. 11. 2006c) podmínky, za nichž fond může nabýt účast na nemovitostní společnosti, která hodlá do svého majetku pořizovat nemovitost zatíženou právy podle odstavce 3 písm. a) nebo již takovou nemovitost ve svém majetku má.

účinné od 25. 11. 2006(5) Zásady hospodaření s majetkem ve vztahu k oceňování majetku jsou

1. účinné od 25. 11. 2006a) pravidla pro výběr znalce investiční společností a informace o pravidlech pro výběr znalce depozitářem,
2. účinné od 25. 11. 2006b) pravidla pro odměňování znalců,
3. účinné od 25. 11. 2006c) pravidla pro ustavení výboru odborníků, výběru jeho členů, trvání a pozbývání členství,
4. účinné od 25. 11. 2006d) pravidla činnosti výboru odborníků v rozsahu požadavků podle § 53f odst. 8 zákona,
5. účinné od 25. 11. 2006e) pravidla odměňování členů výboru odborníků,
6. účinné od 25. 11. 2006f) seznam členů výboru odborníků, datum vzniku jejich funkce a údaje o jejich odborné způsobilosti a zkušenostech se stanovováním hodnoty nemovitostí a údaj o tom, který ze členů je určen depozitářem, a
7. účinné od 25. 11. 2006g) pravidla pro případ, že výbor odborníků nebo depozitář doporučí fondu, aby zajistil nové ocenění nemovitosti jedním nezávislým znalcem, nebo Česká národní banka uloží zajistit takové ocenění, včetně lhůty, ve které bude provedeno nové ocenění nemovitosti.

účinné od 25. 11. 2006(6) Informace o rizicích spojených s investicemi obsahují například upozornění na

1. účinné od 25. 11. 2006a) rizika spojená se stavebními vadami,
2. účinné od 25. 11. 2006b) rizika spojená s nabytím zahraniční nemovitosti, například politickou, ekonomickou nebo právní nestabilitu,
3. účinné od 25. 11. 2006c) rizika spojená s možností selhání nemovitostní společnosti, ve které má fond účast,
4. účinné od 25. 11. 2006d) rizika spojená s povinností prodat aktivum fondu z důvodů nesplnění podmínek spojených s jeho držením (§ 53d odst. 3 zákona) a
5. účinné od 25. 11. 2006e) rizika spojená s možností pozastavit vydávání a odkupování podílových listů až na 2 roky (§ 12 odst. 4 zákona).

účinné od 25. 11. 2006(7) Dalšími informacemi jsou

1. účinné od 25. 11. 2006a) informace o osobách, které pro fond zajišťují zcela nebo zčásti provozování nemovitostí, a pravidla pro výběr těchto osob a
2. účinné od 25. 11. 2006b) informace o osobách, které se pro fond podílejí na nabývání nemovitostí nebo nemovitostních společností, a pravidla pro výběr těchto osob.

§ 19

účinné od 25. 11. 2006Speciální fond kvalifikovaných investorů

účinné od 25. 11. 2006(1) Statut fondu kvalifikovaných investorů nemusí obsahovat náležitosti podle § 8, § 12 písm. g) a i) a dále informace o způsobu uveřejňování statutu, zjednodušeného statutu a jejich změn podle § 15 odst. 2 písm. a), pokud statut a zjednodušený statut není uveřejňován.

účinné od 25. 11. 2006(2) Informace o investiční politice fondu kvalifikovaných investorů místo informací podle § 6 odst. 2 písm. b) až d) obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) vymezení aktiv, do kterých má fond investovat,
2. účinné od 25. 11. 2006b) vymezení technik a nástrojů, které má fond používat k obhospodařování svého majetku, a
3. účinné od 25. 11. 2006c) limity pro omezení a rozložení rizika.

účinné od 25. 11. 2006(3) Zásady hospodaření s majetkem fondu kvalifikovaných investorů místo informací podle § 9 písm. d) až f) obsahují pravidla pro poskytování a přijímání úvěrů a půjček, včetně maximálních limitů.

účinné od 25. 11. 2006(4) Údajem o cenných papírech vydaných fondem kolektivního investování je také informace o tom, že veřejné nabízení cenných papírů a jejich propagace je zakázána.

účinné od 25. 11. 2006(5) Zvláštní náležitosti statutu fondu kvalifikovaných investorů obsahují

1. účinné od 25. 11. 2006a) vymezení okruhu investorů, pro které je speciální fond kvalifikovaných investorů určen; tím není dotčen § 6 odst. 3,
2. účinné od 25. 11. 2006b) podrobnosti o způsobu ověření zkušeností investorů s investováním do aktiv, na které se investiční politika fondu zaměřuje,
3. účinné od 25. 11. 2006c) nejvyšší přípustný počet investorů,
4. účinné od 25. 11. 2006d) výše minimální vstupní investice jednoho investora,
5. účinné od 25. 11. 2006e) podmínění převoditelnosti cenných papírů vydaných fondem kvalifikovaných investorů souhlasem fondu a podmínky, za nichž fond uděluje souhlas s jejich převodem,
6. účinné od 25. 11. 2006f) stanovení povinnosti nabyvatele cenného papíru vydaného fondem kvalifikovaných investorů v případě přechodu vlastnického práva k cennému papíru bez zbytečného odkladu informovat fond o změně vlastníka a
7. účinné od 25. 11. 2006g) pravidla poskytování informací včetně pravidel pro případ, že fond využívá výjimky z povinnosti tyto informace uveřejňovat (§ 88 odst. 5 zákona).

§ 20

účinné od 25. 11. 2006Společné zvláštní náležitosti statutu speciálního fondu nemovitostí a speciálního fondu kvalifikovaných investorů

účinné od 25. 11. 2006Společné zvláštní náležitosti statutu speciálního fondu nemovitostí a speciálního fondu kvalifikovaných investorů jsou

1. účinné od 25. 11. 2006a) termíny pro podání žádosti o odkup cenných papírů otevřeného podílového fondu, pokud fond takové termíny stanoví, a
2. účinné od 25. 11. 2006b) zvláštní lhůta pro pozastavení vydávání a odkupování cenných papírů fondu (§ 12 odst. 4 zákona), v případě, že fond tuto lhůtu stanoví.