Zákon o kolektivním investování

§ 119

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty investiční společnosti

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční společnost se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší předmět podnikání uvedený v povolení (§ 60 odst. 5),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nevede řádně evidenci investičních nástrojů (§ 9),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší podmínky vydávání podílových listů (§ 11 nebo § 13 odst. 3 a 4),
4. účinné od 1. 5. 2004d) poruší povinnosti při odkupu podílového listu otevřeného podílového fondu nebo povinnosti při pozastavení odkupu podílových listů otevřeného podílového fondu (§ 12),
5. účinné od 1. 5. 2004e) vydá dluhopisy (§ 14 odst. 5),
6. účinné od 1. 5. 2004f) poruší pravidla účtování (§ 16),
7. účinné od 1. 5. 2004g) poruší pravidla pro stanovení úplaty za obhospodařovaní majetku fondu kolektivního investování (§ 18),
8. účinné od 1. 5. 2004h) poruší informační povinnosti (§ 19),
9. účinné od 1. 5. 2004i) poruší povinnosti při zániku depozitářské smlouvy (§ 20 odst. 8),
10. účinné od 1. 5. 2004j) poruší povinnosti k depozitáři (§ 22),
11. účinné od 1. 5. 2004k) poruší oznamovací povinnost (§ 36 odst. 1, 4 nebo odst. 6, nebo § 37 odst. 1, 4, 5 nebo odst. 6),
12. účinné od 1. 5. 2004l) poruší ustanovení § 52 odst. 2, § 54 odst. 4 nebo § 56 odst. 3,
13. účinné od 1. 5. 2004m) poruší povinnosti informovat Komisi o svém záměru veřejně nabízet akcie nebo podílové listy jí obhospodařovaných speciálních fondů v zahraničí (§ 57),
14. účinné od 1. 5. 2004n) změní depozitáře podílového fondu bez předchozího schválení Komisí (§ 66 odst. 6),
15. účinné od 1. 5. 2004o) poruší pravidla pro veřejné nabízení cenných papírů vydaných fondem kolektivního investování (§ 79 až 81),
16. účinné od 1. 5. 2004p) poruší pravidla pro oceňování majetku a závazků fondu kolektivního investování (§ 82),
17. účinné od 1. 5. 2004q) poruší informační povinnosti (§ 83 až 91),
18. účinné od 1. 5. 2004r) poruší povinnosti při zrušení podílového fondu s likvidací (§ 99), splynutí podílových fondů (§ 100) nebo sloučení podílových fondů (§ 101),
19. účinné od 1. 5. 2004s) podá návrh na zápis fúze nebo rozdělení společnosti do obchodního rejstříku bez povolení Komise (§ 97 odst. 1),
20. účinné od 1. 5. 2004t) poruší pravidla jednání investiční společnosti (§ 74 až 78), nejde-li o protiprávní jednání podle písmene w) nebo x),
21. účinné od 1. 5. 2004u) nedodrží skladbu majetku nebo pravidla pro rozložení a omezení rizika spojeného s investováním standardního fondu (§ 26 až 35) nebo speciálního fondu (§ 49 až 56),
22. účinné od 1. 5. 2004v) poruší pravidla jednání při obhospodařování majetku fondu kolektivního investování (§ 75 odst. 1) nebo statut fondu kolektivního investování (§ 84 odst. 14),
23. účinné od 1. 5. 2004w) poruší povinnosti stanovené v § 76 při obhospodařování majetku zákazníka (§ 15 odst. 4), nebo
24. účinné od 1. 5. 2004x) nesplní opatření k nápravě (§ 103).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt investiční společnosti se uloží pokuta do

1. účinné od 1. 5. 2004a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až t),
2. účinné od 1. 5. 2004b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. u) až x).

§ 120

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční fond se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší předmět podnikání uvedený v povolení (§ 64 odst. 4),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší ustanovení § 5 odst. 2, 4, 5 nebo odst. 6, § 20 odst. 8, § 22, § 52 odst. 2, § 54 odst. 4 nebo § 56 odst. 3, § 57, § 79 až 82 nebo § 96 odst. 1,
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší informační povinnosti (§ 83 až 91),
4. účinné od 1. 5. 2004d) změní depozitáře bez předchozího schválení Komisí (§ 64 odst. 2),
5. účinné od 1. 5. 2004e) poruší pravidla jednání investičního fondu [§ 74 a § 75 odst. 1 písm. a) a c) a odst. 2 až 5] nebo statut investičního fondu (§ 84 odst. 14),
6. účinné od 1. 5. 2004f) nedodrží skladbu majetku nebo pravidla pro rozložení a omezení rizika spojeného s investováním speciálního fondu (§ 49 až 56),
7. účinné od 1. 5. 2004g) poruší pravidla jednání [§ 75 odst. 1 písm. b)], nebo
8. účinné od 1. 5. 2004h) nesplní opatření k nápravě (§ 103).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt investičního fondu se uloží pokuta do

1. účinné od 1. 5. 2004a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až e),
2. účinné od 1. 5. 2004b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. f) až h).

§ 121

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty depozitáře a banky

účinné od 1. 5. 2004(1) Depozitáři, který

1. účinné od 1. 5. 2004a) neinformuje Komisi a fond kolektivního investování o zániku závazků z depozitářské smlouvy (§ 20 odst. 7),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší pravidla činnosti depozitáře (§ 21),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší pravidla jednání depozitáře (§ 23), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) nesplní opatření k nápravě (§ 103),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

účinné od 1. 5. 2004(2) Bance, která přestala pro fond kolektivního investování vykonávat činnost depozitáře a nesplní povinnost podle § 20 odst. 9 a 10 se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 122

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty zahraniční investiční společnosti a zahraničního fondu kolektivního investování

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční investiční společnosti, která poskytuje služby v České republice a která

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší informační povinnosti (§ 41), nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) nedodrží pravidla jednání se zákazníky nebo opatření přijaté ve veřejném zájmu,

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

účinné od 1. 5. 2004(2) Zahraničnímu standardnímu fondu, který veřejně nabízí cenné papíry v České republice a který

1. účinné od 1. 5. 2004a) závažně poruší informační povinnosti (§ 45),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší pravidla veřejného nabízení cenných papírů (§ 43, 44, 46), nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) nesplní opatření k nápravě (§ 103),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

účinné od 1. 5. 2004(3) Zahraničnímu speciálnímu fondu, který veřejně nabízí cenné papíry v České republice a který

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší pravidla veřejného nabízení cenných papírů (§ 58 odst. 1, 5 nebo odst. 7),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší informační povinnosti (§ 58 odst. 6, § 59),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nesplní opatření k nápravě (§ 103), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) podstatně zhorší postavení investorů v České republice, aniž by učinil přiměřená opatření k ochraně jejich zájmů (§ 43 odst. 2, § 45 a 46),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 123

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty banky, která má uzavřenou smlouvu se zahraničním fondem kolektivního investování

účinné od 1. 5. 2004Bance, která uzavřela smlouvu se zahraničním standardním fondem [§ 43 odst. 2 a § 58 odst. 1 písm. a)] a která poruší závažným způsobem ustanovení této smlouvy, se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

§ 124

účinné od 1. 5. 2004Další správní delikty

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) vykonává činnost, ke které je třeba povolení podle tohoto zákona (§ 4 odst. 2, § 6 odst. 4, § 14 odst. 2) bez povolení,
2. účinné od 1. 5. 2004b) veřejně nabízí cenné papíry zahraničního speciálního fondu, pro jejichž veřejné nabízení nemá emitent povolení (§ 58), nebo cenné papíry zahraničního standardního fondu, který nesplnil požadavky § 43,
3. účinné od 1. 5. 2004c) neoprávněně používá označení „investiční fond“, „podílový fond“ nebo „investiční společnost“,
4. účinné od 1. 5. 2004d) nesplní povinnost požádat o schválení účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 odst. 1, povinnost oznámit nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 odst. 8 nebo neoznámí pozbytí účasti podle § 71 odst. 9, nebo
5. účinné od 1. 5. 2004e) jako správce konkurzní podstaty investiční společnosti nepostupuje řádně při plnění povinností podle § 99 odst. 5,

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do výše 5 000 000 Kč.