Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb

§ 1

účinné od 1. 7. 2008Předmět úpravy

účinné od 1. 7. 2008(1) Tato vyhláška zapracovává příslušné předpisy Evropských společenství¹) a upravuje

1. účinné od 1. 7. 2008a) způsob dodržování pravidel obezřetného poskytování investičních služeb podle § 12f zákona,
2. účinné od 1. 7. 2008b) pravidla uchovávání dokumentů a záznamů týkajících se poskytnuté investiční služby podle § 17 odst. 4 zákona a
3. účinné od 1. 7. 2008c) pravidla jednání se zákazníky při poskytování investičních služeb podle § 15 odst. 5, § 15a odst. 3, § 15d odst. 4, § 15h odst. 4, § 15i odst. 5, § 15l odst. 6, § 15o odst. 2, § 15q odst. 2, § 15r odst. 3 zákona.

účinné od 1. 7. 2008(2) Tato vyhláška dále upravuje způsob, kterým investiční zprostředkovatel

1. účinné od 1. 7. 2008a) zajišťuje obezřetné poskytování investičních služeb včetně obsahu a způsobu uchovávání dokumentů a záznamů a
2. účinné od 1. 7. 2008b) dodržuje pravidla jednání se zákazníky.

§ 2

účinné od 1. 7. 2008Vymezení pojmů

účinné od 1. 7. 2008Pro účely této vyhlášky se rozumí

1. účinné od 1. 7. 2008a) identifikačním údajem investičního nástroje označení podle mezinárodního systému číslování pro identifikaci cenných papírů (ISIN), pokud byl přidělen, jinak název nástroje nebo popis znaků smlouvy, jejímž předmětem je derivát, nebo alespoň název této smlouvy a datum jejího uzavření,
2. účinné od 1. 7. 2008b) obchodem spočívajícím ve financování cenných papírů obchod spočívající ve financování cenných papírů podle přímo použitelného předpisu Evropských společenství, kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady upravující trhy finančních nástrojů²),
3. účinné od 1. 7. 2008c) činností compliance průběžná kontrola dodržování právních povinností a povinností plynoucích z vnitřních předpisů obchodníka s cennými papíry.

§ 3

účinné od 1. 7. 2008Obchodník s cennými papíry

účinné od 1. 7. 2008Pravidla stanovená touto vyhláškou pro obchodníky s cennými papíry se vztahují na

1. účinné od 1. 7. 2008a) obchodníka s cennými papíry, který není bankou, a
2. účinné od 1. 7. 2008b) obchodníka s cennými papíry, který je bankou, s výjimkou
   1. účinné od 1. 7. 20081. pravidel podle § 5,
   2. účinné od 1. 7. 20082. pravidel organizačního uspořádání a předpokladů řádné správy a řízení společnosti podle § 6 odst. 1 a 2, § 7, § 8 odst. 1 písm. a), b) a m),
   3. účinné od 1. 7. 20083. systému řízení rizik podle § 11 až 17,
   4. účinné od 1. 7. 20084. pravidel vnitřní kontroly podle § 18, § 19 odst. 1 a odst. 2 písm. a) až c) a § 20.

§ 4

účinné od 1. 7. 2008Investiční zprostředkovatel

účinné od 1. 7. 2008(1) Pravidla stanovená touto vyhláškou se vztahují na investičního zprostředkovatele v rozsahu stanoveném v odstavcích 2 až 4.

účinné od 1. 7. 2008(2) K zajištění obezřetného poskytování investičních služeb se na investičního zprostředkovatele

1. účinné od 1. 7. 2008a) vztahují obdobně
   1. účinné od 1. 7. 20081. pravidla organizačního uspořádání uvedená v § 6 s výjimkou odstavce 2 písm. b) bodů 2 a 3,
   2. účinné od 1. 7. 20082. pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. a) až d), g), i), k) a l),
   3. účinné od 1. 7. 20083. postupy pro zjišťování a řízení střetu zájmů podle § 29 až 32, pokud jde o zájmy osob podle § 32 odst. 4 písm. c) zákona,
   4. účinné od 1. 7. 20084. kontrolní a bezpečnostní opatření při zpracování a evidenci informací podle § 21 a
   5. účinné od 1. 7. 20085. pravidla vnitřní kontroly podle § 18 a 19,

1. účinné od 1. 7. 2008b) vztahují přiměřeně pravidla pro řádné administrativní postupy uvedená v § 8 odst. 1 písm. e).

účinné od 1. 7. 2008(3) K zabezpečení dodržování pravidel jednání se zákazníky se na investičního zprostředkovatele

1. účinné od 1. 7. 2008a) vztahují obdobně pravidla pro přípustnost pobídek podle § 44,
2. účinné od 1. 7. 2008b) vztahují přiměřeně
   1. účinné od 1. 7. 20081. pravidla o informování zákazníka podle § 33 a 34,
   2. účinné od 1. 7. 20082. další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem, podle § 37 odst. 1 a 4 a § 38 odst. 1 až 5,
   3. účinné od 1. 7. 20083. pravidla pro informace vyžadované od zákazníka podle § 43,

1. účinné od 1. 7. 2008c) vztahuje § 37 odst. 2.

účinné od 1. 7. 2008(4) Investiční zprostředkovatel, který je fyzickou osobou a vykonává investiční služby výhradně osobně,

1. účinné od 1. 7. 2008a) namísto požadavků uvedených v § 6 písemně zaznamená zásady a pracovní postupy pro zabezpečování průběžné kontroly dodržování právních povinností a výkonu činnosti,
2. účinné od 1. 7. 2008b) namísto požadavků podle § 8 v písemné podobě zachytí zásady a pracovní postupy v oblasti uvedené v § 8 odst. 1 písm. e), g), i), k) a l) a
3. účinné od 1. 7. 2008c) průběžně kontroluje dodržování právních povinností a výkon činností podle písemně zachycených zásad a pracovních postupů.