Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování

§ 8

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k činnosti investičního fondu jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) návrh obchodní firmy investičního fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaj o budoucím skutečném sídle investičního fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o navrhované výši základního kapitálu investičního fondu, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií investičního fondu,
4. účinné od 1. 5. 2004d) seznam činností souvisejících s kolektivním investováním, které bude zajišťovat investiční fond samostatně, a seznam činností souvisejících s kolektivním investováním, které bude pro investiční fond zajišťovat jiná osoba,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doba, na kterou má být povolení uděleno, a
6. účinné od 1. 5. 2004f) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 9

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k činnosti investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 8 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) zakladatelské dokumenty investičního fondu v platném znění,
2. účinné od 1. 5. 2004b) výpisy z obchodního rejstříku zakladatelů, které nejsou starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklady o původu základního kapitálu investičního fondu a o jeho splacení a čestná prohlášení, že zakladatelům nejsou známy skutečnosti, které mohou mít vliv na průhlednost a nezávadnost základního kapitálu; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
4. účinné od 1. 5. 2004d) seznam vedoucích osob investičního fondu s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit investiční fond, a přílohami podle § 11 za každou takovou osobu,
5. účinné od 1. 5. 2004e) seznam osob, které budou mít kvalifikovanou účast na investičním fondu, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na investičním fondu a přílohami podle § 13 za všechny takové osoby,
6. účinné od 1. 5. 2004f) seznam osob, které budou úzce propojeny s investičním fondem, s uvedením údajů o těchto osobách a s uvedením způsobu propojení a skutečností, které by mohly bránit výkonu dozoru nad investičním fondem,
7. účinné od 1. 5. 2004g) plán obchodní činnosti investičního fondu podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,
8. účinné od 1. 5. 2004h) popis organizační a řídící struktury investičního fondu, ve kterém budou uvedeny alespoň
   1. účinné od 1. 5. 20041. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a
   2. účinné od 1. 5. 20042. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

1. účinné od 1. 5. 2004i) návrh pravidel obezřetného podnikání a pravidel vnitřního provozu investičního fondu ve smyslu zvláštního právního předpisu,
2. účinné od 1. 5. 2004j) návrh statutu investičního fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004k) návrh depozitářské smlouvy, případně smlouva o smlouvě budoucí uzavřená s bankou, která bude vykonávat činnost depozitáře pro investiční fond,
4. účinné od 1. 5. 2004l) návrh obhospodařovatelské smlouvy, včetně údajů o osobě, která bude majetek investičního fondu obhospodařovat,
5. účinné od 1. 5. 2004m) návrh smluv, na jejichž základě budou některé z činností investičního fondu zajišťovány jinou osobou,¹⁰) spolu s údaji o osobách, které budou tyto činnosti smluvně zajišťovat, včetně dokladů prokazujících zkušenosti jejich vedoucích osob se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu investičního fondu a
6. účinné od 1. 5. 2004n) dále údaje a doklady přiměřeně podle § 5 odst. 2 a 3.

§ 10

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o investiční společnosti nebo investičním fondu, o jehož vedoucí osobu jde,
2. účinné od 1. 5. 2004b) označení funkce, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, a
3. účinné od 1. 5. 2004c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 11

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 10 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) strukturovaný profesní životopis posuzované osoby obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doklady posuzované osoby o dosaženém vzdělání,
3. účinné od 1. 5. 2004c) doklady nebo čestná prohlášení posuzované osoby o odborné praxi,
4. účinné od 1. 5. 2004d) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,
5. účinné od 1. 5. 2004e) doklady pro posouzení důvěryhodnosti posuzované osoby,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklad nebo čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že nevykonává funkci neslučitelnou s postavením vedoucí osoby, a
7. účinné od 1. 5. 2004g) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že žádná její jiná činnost nebrání řádnému výkonu funkce.

§ 12

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o investiční společnosti nebo investičním fondu, na nichž se nabývá kvalifikovaná účast,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o stávajícím podílu či jiné formě účasti žadatele na investiční společnosti nebo investičním fondu a údaje o podílu či jiné formě účasti, kterou hodlá žadatel na investiční společnosti nebo investičním fondu získat,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu, pokud žadatel žádá o vydání následného souhlasu, a
4. účinné od 1. 5. 2004d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 13

účinné od 1. 5. 2004Přílohy k žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu

účinné od 1. 5. 2004(1) K žádosti podle § 12 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahů mezi úzce propojenými osobami a žadatelem,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,¹¹)
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele,
5. účinné od 1. 5. 2004e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku, včetně informace o prodlení s plněním takových závazků,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
7. účinné od 1. 5. 2004g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních,
8. účinné od 1. 5. 2004h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,
9. účinné od 1. 5. 2004i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu,
10. účinné od 1. 5. 2004j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání investiční společnosti nebo investičního fondu, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje investiční společnosti nebo investičního fondu,
11. účinné od 1. 5. 2004k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti nebo investičním fondu v zájmu jiné osoby,
12. účinné od 1. 5. 2004l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení investiční společnosti nebo investičního fondu, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy,
13. účinné od 1. 5. 2004m) čestné prohlášení o tom, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení investiční společnosti nebo investičního fondu, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího, a
14. účinné od 1. 5. 2004n) čestné prohlášení žadatele o tom, že mu nejsou známy skutečnosti, na jejichž základě by mohlo být bráněno účinnému dohledu nad investiční společností nebo investičním fondem.

účinné od 1. 5. 2004(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

1. účinné od 1. 5. 2004a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a
2. účinné od 1. 5. 2004b) přehled současného i minulého členství žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let.

účinné od 1. 5. 2004(3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o podnikatelské historii žadatele,
2. účinné od 1. 5. 2004b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a
3. účinné od 1. 5. 2004c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.

§ 14

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k fúzi nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení fúze nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o zúčastněných společnostech,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaj o obchodní firmě nástupnických společností,
3. účinné od 1. 5. 2004c) rozhodný den fúze,
4. účinné od 1. 5. 2004d) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram fúze nebo rozdělení,
5. účinné od 1. 5. 2004e) údaje o tom, která z nástupnických společností bude obhospodařovat podílové fondy dosud obhospodařované účastníkem fúze nebo rozdělovanou společností,
6. účinné od 1. 5. 2004f) údaje o tom, která z nástupnických společností bude poskytovat služby týkající se majetku svěřeného zákazníky účastníku fúze nebo rozdělované společnosti, a
7. účinné od 1. 5. 2004g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 15

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k fúzi nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 14 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) návrh smlouvy o fúzi,
2. účinné od 1. 5. 2004b) projekt rozdělení nebo návrh smlouvy o rozdělení v případě, že dochází k rozdělení sloučením,
3. účinné od 1. 5. 2004c) společnou zprávu představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o fúzi a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání fúze,
4. účinné od 1. 5. 2004d) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,
5. účinné od 1. 5. 2004e) znaleckou zprávu o rozdělení nebo znalecké zprávy o rozdělení v případě, že dochází k rozdělení sloučením,
6. účinné od 1. 5. 2004f) společnou znaleckou zprávu o fúzi nebo znalecké zprávy o fúzi,
7. účinné od 1. 5. 2004g) posudek znalce podle zvláštního právního předpisu,¹²) není-li součástí znalecké zprávy o fúzi nebo rozdělení,
8. účinné od 1. 5. 2004h) notářský zápis o usnesení valné hromady společnosti zanikající rozdělením;¹³) to neplatí, pokud se jedná o rozdělení sloučením,
9. účinné od 1. 5. 2004i) konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem v případě, že je žadatel součástí konsolidačního celku,
10. účinné od 1. 5. 2004j) mezitímní účetní závěrku a zprávu auditora o jejím ověření, pokud konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhu smlouvy o fúzi nebo smlouvy o rozdělení uplynulo více než 6 měsíců,
11. účinné od 1. 5. 2004k) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti nebo nástupnických společností s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu, nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit nástupnické společnosti, a s přílohami podle § 11, případně § 13 za každou takovou osobu,
12. účinné od 1. 5. 2004l) seznam osob, které v důsledku fúze nebo rozdělení získají kvalifikovanou účast na nástupnických společnostech, a doklady pro posouzení vhodnosti těchto osob z hlediska zdravého a obezřetného vedení obdobně podle § 13,
13. účinné od 1. 5. 2004m) popis skupin osob, mezi nimiž a nástupnickými společnostmi vznikne v důsledku fúze nebo rozdělení úzké propojení,
14. účinné od 1. 5. 2004n) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností do nové organizační struktury, popis přesunu a úpravy kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,
15. účinné od 1. 5. 2004o) rozbor personálních a technických nároků fúze nebo rozdělení pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a
16. účinné od 1. 5. 2004p) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 5, případně § 9, ke kterým dojde v důsledku fúze nebo rozdělení, a přílohy podle § 5, případně § 9, s ohledem na změněné skutečnosti.

§ 16

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření otevřeného nebo uzavřeného podílového fondu jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) název podílového fondu, který má být vytvořen,
2. účinné od 1. 5. 2004b) doba, na kterou má být povolení uděleno, a
3. účinné od 1. 5. 2004c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 17

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 16 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o vedoucích osobách obhospodařující investiční společnosti včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o osobě depozitáře a jeho vedoucích osobách, včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) návrh statutu podílového fondu,
4. účinné od 1. 5. 2004d) smluvní podmínky pro vydávání a odkupování podílových listů,
5. účinné od 1. 5. 2004e) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh,
6. účinné od 1. 5. 2004f) čestné prohlášení o tom, že podílové listy otevřeného podílového fondu, který je standardním fondem, budou nabízeny převážně v České republice a jiných členských státech Evropské unie, a
7. účinné od 1. 5. 2004g) přílohy podle § 5, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá o povolení.

§ 18

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) název podílového fondu, pro který se žádá o odnětí povolení,
2. účinné od 1. 5. 2004b) uvedení důvodů, pro které se žádá o odnětí povolení, a
3. účinné od 1. 5. 2004c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 19

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 18 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) účetní závěrku podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti podle § 18,
2. účinné od 1. 5. 2004b) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) informace týkající se struktury a likvidity majetku v podílovém fondu,
4. účinné od 1. 5. 2004d) základní charakteristiku podílníků a velikosti jejich podílů,
5. účinné od 1. 5. 2004e) oznámení investiční společnosti určené podílníkům podílového fondu o záměru zrušit podílový fond, nebo popis navrhovaného způsobu případného odškodnění podílníků v důsledku zkrácení investičního horizontu,
6. účinné od 1. 5. 2004f) návrh způsobu prodeje majetku v podílovém fondu a vypořádání jeho pohledávek a závazků a
7. účinné od 1. 5. 2004g) popis způsobu výplaty podílů podílníkům.

§ 20

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o investičních společnostech, mezi nimiž má dojít k převodu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o depozitáři podílového fondu a depozitáři, který se po převodu obhospodařování má stát depozitářem podílového fondu,
3. účinné od 1. 5. 2004c) důvody převodu a
4. účinné od 1. 5. 2004d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 21

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 20 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) popis podmínek a způsobu, kterým se má převést podílový fond do obhospodařování jiné investiční společnosti,
2. účinné od 1. 5. 2004b) účetní závěrky zúčastněných investičních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
3. účinné od 1. 5. 2004c) účetní závěrku převáděného podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
4. účinné od 1. 5. 2004d) statistické údaje o výkonnosti fondu,
5. účinné od 1. 5. 2004e) stanoviska stávajícího a budoucího depozitáře převáděného podílového fondu,
6. účinné od 1. 5. 2004f) doklady prokazující zkušenosti vedoucích osob přebírající investiční společnosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu převáděného podílového fondu,
7. účinné od 1. 5. 2004g) údaje o vedoucích osobách budoucího depozitáře převáděného podílového fondu včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu převáděného podílového fondu, ledaže v souvislosti s převodem obhospodařování podílového fondu nedochází ke změně depozitáře,
8. účinné od 1. 5. 2004h) doklady prokazující, že vlastní kapitál přebírající investiční společnosti odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,¹⁴) a
9. účinné od 1. 5. 2004i) přílohy podle § 5, které jsou u přebírající investiční společnosti dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá povolení.

§ 22

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, pro které se žádá o povolení ke splynutí,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o depozitářích podílových fondů, které mají splynout,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení splynutí,
4. účinné od 1. 5. 2004d) údaje o novém podílovém fondu, který vznikne splynutím, včetně doby, na kterou se podílový fond vytváří, a označení investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,
5. účinné od 1. 5. 2004e) odůvodnění splynutí,
6. účinné od 1. 5. 2004f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a
7. účinné od 1. 5. 2004g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 23

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení splynutí podílových fondů

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 22 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) návrh statutu podílového fondu, který vznikne splynutím,
2. účinné od 1. 5. 2004b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
3. účinné od 1. 5. 2004c) informace o zanikajících podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků,
4. účinné od 1. 5. 2004d) smluvní podmínky pro vydávání a odkupování podílových listů podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
5. účinné od 1. 5. 2004e) údaje o vedoucích osobách depozitáře podílového fondu, který má vzniknout splynutím, a jejich strukturované profesní životopisy obsahující zejména údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím, ledaže depozitářem podílového fondu, který vznikne splynutím, bude depozitář podílového fondu, který splynutím zanikne,
6. účinné od 1. 5. 2004f) údaje o vedoucích osobách investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat, včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
7. účinné od 1. 5. 2004g) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,¹⁴)
8. účinné od 1. 5. 2004h) návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, a
9. účinné od 1. 5. 2004i) přílohy podle § 17 písm. f) a g) přiměřeně zamýšlenému splynutí.

§ 24

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů

účinné od 1. 5. 2004Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů jsou

1. účinné od 1. 5. 2004a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, které se mají sloučit,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o depozitářích slučovaných podílových fondů,
3. účinné od 1. 5. 2004c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení sloučení,
4. účinné od 1. 5. 2004d) označení nástupnického podílového fondu a investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,
5. účinné od 1. 5. 2004e) odůvodnění sloučení,
6. účinné od 1. 5. 2004f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a
7. účinné od 1. 5. 2004g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 25

účinné od 1. 5. 2004Přílohy žádosti o povolení sloučení podílových fondů

účinné od 1. 5. 2004K žádosti podle § 24 žadatel připojí

1. účinné od 1. 5. 2004a) statuty zúčastněných podílových fondů,
2. účinné od 1. 5. 2004b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
3. účinné od 1. 5. 2004c) informace o slučovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků a
4. účinné od 1. 5. 2004d) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat nástupnický podílový fond, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost.¹⁴)