Vyhláška o náležitostech a přílohách žádostí podle zákona č. 189/2004 Sb., o kolektivním investování

§ 8

Náležitosti žádosti o povolení k činnosti investičního fondu

Náležitosti žádosti o povolení k činnosti investičního fondu jsou

1. a) návrh obchodní firmy investičního fondu,
2. b) údaj o budoucím skutečném sídle investičního fondu,
3. c) údaje o navrhované výši základního kapitálu investičního fondu, počtu, jmenovité hodnotě, formě a podobě akcií investičního fondu,
4. d) seznam činností souvisejících s kolektivním investováním, které bude zajišťovat investiční fond samostatně, a seznam činností souvisejících s kolektivním investováním, které bude pro investiční fond zajišťovat jiná osoba,
5. e) doba, na kterou má být povolení uděleno, a
6. f) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 9

Přílohy žádosti o povolení k činnosti investičního fondu

K žádosti podle § 8 žadatel připojí

1. a) zakladatelské dokumenty investičního fondu v platném znění,
2. b) výpisy z obchodního rejstříku zakladatelů, které nejsou starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
3. c) doklady o původu základního kapitálu investičního fondu a o jeho splacení a čestná prohlášení, že zakladatelům nejsou známy skutečnosti, které mohou mít vliv na průhlednost a nezávadnost základního kapitálu; jsou-li na tvorbu základního kapitálu použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
4. d) seznam vedoucích osob investičního fondu s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit investiční fond, a přílohami podle § 11 za každou takovou osobu,
5. e) seznam osob, které budou mít kvalifikovanou účast na investičním fondu, s údaji o těchto osobách, uvedením výše podílu nebo jiné formy účasti na investičním fondu a přílohami podle § 13 za všechny takové osoby,
6. f) seznam osob, které budou úzce propojeny s investičním fondem, s uvedením údajů o těchto osobách a s uvedením způsobu propojení a skutečností, které by mohly bránit výkonu dozoru nad investičním fondem,
7. g) plán obchodní činnosti investičního fondu podložený reálnými ekonomickými kalkulacemi včetně návrhu strategie činnosti,
8. h) popis organizační a řídící struktury investičního fondu, ve kterém budou uvedeny alespoň
   1. 1. působnost, povinnosti a odpovědnost vedoucích zaměstnanců, jejich zastupitelnost a kontrola při jednotlivých činnostech a
   2. 2. náplň činnosti jednotlivých organizačních útvarů, rámcový počet a pracovní zařazení jednotlivých zaměstnanců, jejich zastupitelnost a požadavky na kvalifikaci těchto zaměstnanců,

1. i) návrh pravidel obezřetného podnikání a pravidel vnitřního provozu investičního fondu ve smyslu zvláštního právního předpisu,
2. j) návrh statutu investičního fondu,
3. k) návrh depozitářské smlouvy, případně smlouva o smlouvě budoucí uzavřená s bankou, která bude vykonávat činnost depozitáře pro investiční fond,
4. l) návrh obhospodařovatelské smlouvy, včetně údajů o osobě, která bude majetek investičního fondu obhospodařovat,
5. m) návrh smluv, na jejichž základě budou některé z činností investičního fondu zajišťovány jinou osobou,¹⁰) spolu s údaji o osobách, které budou tyto činnosti smluvně zajišťovat, včetně dokladů prokazujících zkušenosti jejich vedoucích osob se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu investičního fondu a
6. n) dále údaje a doklady přiměřeně podle § 5 odst. 2 a 3.

§ 10

Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu

Náležitosti žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu jsou

1. a) údaje o investiční společnosti nebo investičním fondu, o jehož vedoucí osobu jde,
2. b) označení funkce, do které má být posuzovaná osoba zvolena nebo jmenována, a
3. c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 11

Přílohy žádosti o předchozí souhlas k výkonu funkce vedoucí osoby investiční společnosti nebo investičního fondu

K žádosti podle § 10 žadatel připojí

1. a) strukturovaný profesní životopis posuzované osoby obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti,
2. b) doklady posuzované osoby o dosaženém vzdělání,
3. c) doklady nebo čestná prohlášení posuzované osoby o odborné praxi,
4. d) přehled právnických osob, ve kterých posuzovaná osoba působila jako statutární orgán nebo člen statutárního orgánu, a to za období posledních 10 let,
5. e) doklady pro posouzení důvěryhodnosti posuzované osoby,
6. f) doklad nebo čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že nevykonává funkci neslučitelnou s postavením vedoucí osoby, a
7. g) čestné prohlášení posuzované osoby o tom, že žádná její jiná činnost nebrání řádnému výkonu funkce.

§ 12

Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu

Náležitosti žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu jsou

1. a) údaje o investiční společnosti nebo investičním fondu, na nichž se nabývá kvalifikovaná účast,
2. b) údaje o stávajícím podílu či jiné formě účasti žadatele na investiční společnosti nebo investičním fondu a údaje o podílu či jiné formě účasti, kterou hodlá žadatel na investiční společnosti nebo investičním fondu získat,
3. c) údaje o nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu, pokud žadatel žádá o vydání následného souhlasu, a
4. d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 13

Přílohy k žádosti o souhlas k nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu

(1) K žádosti podle § 12 žadatel připojí

1. a) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny, nebo výpis z obdobné evidence s údaji o osobě žadatele,
2. b) údaje o osobách úzce propojených se žadatelem s popisem vztahů mezi úzce propojenými osobami a žadatelem,
3. c) údaje o osobách, se kterými žadatel jedná ve shodě,¹¹)
4. d) doklady pro posouzení důvěryhodnosti žadatele; je-li žadatelem právnická osoba, připojí i doklady pro posouzení důvěryhodnosti členů statutárního orgánu žadatele,
5. e) přehled finančních i jiných závazků žadatele, jejichž výše přesahuje 5 % vlastního kapitálu žadatele nebo mohou mít účinek v této výši, a to s uvedením smluvních protistran, výše závazku, dne vzniku závazku, doby trvání závazku a dne splatnosti závazku, včetně informace o prodlení s plněním takových závazků,
6. f) doklady o původu prostředků na nabytí kvalifikované účasti; jsou-li na nabytí kvalifikované účasti použity jiné než vlastní zdroje, přiloží žadatel i doklady o původu prostředků poskytovatele těchto zdrojů, není-li tímto poskytovatelem banka, která má povolení působit jako banka, vydané úřadem členského státu Organizace pro ekonomickou spolupráci a rozvoj,
7. g) údaje o členství žadatele v profesních sdruženích, komorách nebo asociacích, včetně zahraničních,
8. h) účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem a v případě, že žadatel je součástí konsolidačního celku, též konsolidované účetní závěrky ověřené auditorem; je-li žadatelem zahraniční osoba, dokumenty jim na roveň postavené,
9. i) plán a zdůvodnění zamýšlené změny v kvalifikované účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu,
10. j) strategický záměr žadatele týkající se podnikání investiční společnosti nebo investičního fondu, zejména ve vztahu ke stávajícímu plánu obchodní činnosti a plánu rozvoje investiční společnosti nebo investičního fondu,
11. k) čestné prohlášení žadatele, že nevykonává práva související s kvalifikovanou účastí na investiční společnosti nebo investičním fondu v zájmu jiné osoby,
12. l) doklady a čestná prohlášení o dalších skutečnostech, které mohou mít vliv na posouzení vhodnosti žadatele z hlediska zdravého a obezřetného vedení investiční společnosti nebo investičního fondu, pokud takové skutečnosti jsou žadateli známy,
13. m) čestné prohlášení o tom, že žadatel nevykonával hlasovací práva spojená s cennými papíry, které nabyl bez souhlasu Komise, ani jinak neuplatňoval významný vliv na řízení investiční společnosti nebo investičního fondu, a zdůvodnění, proč žadatel nepožádal Komisi o vydání souhlasu předchozího, a
14. n) čestné prohlášení žadatele o tom, že mu nejsou známy skutečnosti, na jejichž základě by mohlo být bráněno účinnému dohledu nad investiční společností nebo investičním fondem.

(2) Je-li žadatelem fyzická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

1. a) strukturovaný profesní životopis obsahující údaje o dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a údaji o výkonu samostatné podnikatelské činnosti a
2. b) přehled současného i minulého členství žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech všech právnických osob, a to za období posledních 10 let.

(3) Je-li žadatelem právnická osoba, připojí mimo dokladů stanovených v odstavci 1 k žádosti

1. a) údaje o podnikatelské historii žadatele,
2. b) podrobný popis současné podnikatelské činnosti žadatele a
3. c) přehled současného i minulého členství členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele ve statutárních a dozorčích orgánech jiných právnických osob a údaje o výkonu samostatné podnikatelské činnosti členů statutárního a dozorčího orgánu žadatele.

§ 14

Náležitosti žádosti o povolení k fúzi nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu

Náležitosti žádosti o povolení fúze nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu jsou

1. a) údaje o zúčastněných společnostech,
2. b) údaj o obchodní firmě nástupnických společností,
3. c) rozhodný den fúze,
4. d) zdůvodnění a zamýšlený časový harmonogram fúze nebo rozdělení,
5. e) údaje o tom, která z nástupnických společností bude obhospodařovat podílové fondy dosud obhospodařované účastníkem fúze nebo rozdělovanou společností,
6. f) údaje o tom, která z nástupnických společností bude poskytovat služby týkající se majetku svěřeného zákazníky účastníku fúze nebo rozdělované společnosti, a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 15

Přílohy žádosti o povolení k fúzi nebo rozdělení investiční společnosti nebo investičního fondu

K žádosti podle § 14 žadatel připojí

1. a) návrh smlouvy o fúzi,
2. b) projekt rozdělení nebo návrh smlouvy o rozdělení v případě, že dochází k rozdělení sloučením,
3. c) společnou zprávu představenstev nebo zprávy představenstev zúčastněných společností o fúzi a společné zprávy dozorčích rad nebo zprávy dozorčích rad zúčastněných společností o přezkoumání fúze,
4. d) zprávu představenstva zanikající společnosti o rozdělení a zprávu dozorčí rady zanikající společnosti o přezkoumání rozdělení,
5. e) znaleckou zprávu o rozdělení nebo znalecké zprávy o rozdělení v případě, že dochází k rozdělení sloučením,
6. f) společnou znaleckou zprávu o fúzi nebo znalecké zprávy o fúzi,
7. g) posudek znalce podle zvláštního právního předpisu,¹²) není-li součástí znalecké zprávy o fúzi nebo rozdělení,
8. h) notářský zápis o usnesení valné hromady společnosti zanikající rozdělením;¹³) to neplatí, pokud se jedná o rozdělení sloučením,
9. i) konsolidované účetní závěrky žadatele za poslední 3 roky ověřené auditorem v případě, že je žadatel součástí konsolidačního celku,
10. j) mezitímní účetní závěrku a zprávu auditora o jejím ověření, pokud konečná účetní závěrka byla sestavena z údajů ke dni, od něhož ke dni vyhotovení návrhu smlouvy o fúzi nebo smlouvy o rozdělení uplynulo více než 6 měsíců,
11. k) seznam vedoucích osob nástupnické společnosti nebo nástupnických společností s údaji o těchto osobách, s vymezením jejich funkcí, s uvedením pravomocí, které jsou s těmito funkcemi spojeny, a s přílohami podle § 11 za každou takovou osobu, nebo doklady o uděleném souhlasu k výkonu funkce; v případě jiných vedoucích osob, než je člen statutárního orgánu, výkonný ředitel nebo prokurista akciové společnosti nebo osoba, na kterou byla pravomoc delegována, připojí se seznam těchto osob s uvedením skutečností, na jejichž základě budou tyto osoby skutečně řídit nástupnické společnosti, a s přílohami podle § 11, případně § 13 za každou takovou osobu,
12. l) seznam osob, které v důsledku fúze nebo rozdělení získají kvalifikovanou účast na nástupnických společnostech, a doklady pro posouzení vhodnosti těchto osob z hlediska zdravého a obezřetného vedení obdobně podle § 13,
13. m) popis skupin osob, mezi nimiž a nástupnickými společnostmi vznikne v důsledku fúze nebo rozdělení úzké propojení,
14. n) popis procesu začlenění organizačních útvarů a zaměstnanců zúčastněných společností do nové organizační struktury, popis přesunu a úpravy kompetencí, včetně časového harmonogramu a cílového stavu,
15. o) rozbor personálních a technických nároků fúze nebo rozdělení pro zajištění řádného výkonu jednotlivých činností a
16. p) přehled změn ve skutečnostech posuzovaných podle § 5, případně § 9, ke kterým dojde v důsledku fúze nebo rozdělení, a přílohy podle § 5, případně § 9, s ohledem na změněné skutečnosti.

§ 16

Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu

Náležitosti žádosti o povolení k vytvoření otevřeného nebo uzavřeného podílového fondu jsou

1. a) název podílového fondu, který má být vytvořen,
2. b) doba, na kterou má být povolení uděleno, a
3. c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 17

Přílohy žádosti o povolení k vytvoření otevřeného podílového fondu nebo uzavřeného podílového fondu

K žádosti podle § 16 žadatel připojí

1. a) údaje o vedoucích osobách obhospodařující investiční společnosti včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu,
2. b) údaje o osobě depozitáře a jeho vedoucích osobách, včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu,
3. c) návrh statutu podílového fondu,
4. d) smluvní podmínky pro vydávání a odkupování podílových listů,
5. e) depozitářskou smlouvu, popřípadě její návrh,
6. f) čestné prohlášení o tom, že podílové listy otevřeného podílového fondu, který je standardním fondem, budou nabízeny převážně v České republice a jiných členských státech Evropské unie, a
7. g) přílohy podle § 5, které jsou dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá o povolení.

§ 18

Náležitosti žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

Náležitosti žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu jsou

1. a) název podílového fondu, pro který se žádá o odnětí povolení,
2. b) uvedení důvodů, pro které se žádá o odnětí povolení, a
3. c) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 19

Přílohy žádosti o odnětí povolení k vytvoření podílového fondu

K žádosti podle § 18 žadatel připojí

1. a) účetní závěrku podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti podle § 18,
2. b) přehled nevypořádaných závazků vzniklých z obhospodařování majetku v podílovém fondu,
3. c) informace týkající se struktury a likvidity majetku v podílovém fondu,
4. d) základní charakteristiku podílníků a velikosti jejich podílů,
5. e) oznámení investiční společnosti určené podílníkům podílového fondu o záměru zrušit podílový fond, nebo popis navrhovaného způsobu případného odškodnění podílníků v důsledku zkrácení investičního horizontu,
6. f) návrh způsobu prodeje majetku v podílovém fondu a vypořádání jeho pohledávek a závazků a
7. g) popis způsobu výplaty podílů podílníkům.

§ 20

Náležitosti žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost

Náležitosti žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost jsou

1. a) údaje o investičních společnostech, mezi nimiž má dojít k převodu,
2. b) údaje o depozitáři podílového fondu a depozitáři, který se po převodu obhospodařování má stát depozitářem podílového fondu,
3. c) důvody převodu a
4. d) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 21

Přílohy žádosti o povolení převodu obhospodařování podílového fondu na jinou investiční společnost

K žádosti podle § 20 žadatel připojí

1. a) popis podmínek a způsobu, kterým se má převést podílový fond do obhospodařování jiné investiční společnosti,
2. b) účetní závěrky zúčastněných investičních společností sestavené k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
3. c) účetní závěrku převáděného podílového fondu sestavenou k poslednímu dni kalendářního měsíce předcházejícího podání žádosti,
4. d) statistické údaje o výkonnosti fondu,
5. e) stanoviska stávajícího a budoucího depozitáře převáděného podílového fondu,
6. f) doklady prokazující zkušenosti vedoucích osob přebírající investiční společnosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu převáděného podílového fondu,
7. g) údaje o vedoucích osobách budoucího depozitáře převáděného podílového fondu včetně jejich strukturovaných profesních životopisů, obsahujících zejména údaje o jejich dosaženém vzdělání a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu převáděného podílového fondu, ledaže v souvislosti s převodem obhospodařování podílového fondu nedochází ke změně depozitáře,
8. h) doklady prokazující, že vlastní kapitál přebírající investiční společnosti odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,¹⁴) a
9. i) přílohy podle § 5, které jsou u přebírající investiční společnosti dotčeny změnami v souvislosti s obhospodařováním podílového fondu, pro který se žádá povolení.

§ 22

Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů

Náležitosti žádosti o povolení splynutí podílových fondů jsou

1. a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, pro které se žádá o povolení ke splynutí,
2. b) údaje o depozitářích podílových fondů, které mají splynout,
3. c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení splynutí,
4. d) údaje o novém podílovém fondu, který vznikne splynutím, včetně doby, na kterou se podílový fond vytváří, a označení investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,
5. e) odůvodnění splynutí,
6. f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 23

Přílohy žádosti o povolení splynutí podílových fondů

K žádosti podle § 22 žadatel připojí

1. a) návrh statutu podílového fondu, který vznikne splynutím,
2. b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
3. c) informace o zanikajících podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků,
4. d) smluvní podmínky pro vydávání a odkupování podílových listů podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
5. e) údaje o vedoucích osobách depozitáře podílového fondu, který má vzniknout splynutím, a jejich strukturované profesní životopisy obsahující zejména údaje o dosažené kvalifikaci a odborné praxi s popisem vykonávaných činností a s uvedením jejich zkušeností se způsobem kolektivního investování uvedeného ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím, ledaže depozitářem podílového fondu, který vznikne splynutím, bude depozitář podílového fondu, který splynutím zanikne,
6. f) údaje o vedoucích osobách investiční společnosti, která bude podílový fond obhospodařovat, včetně dokladů prokazujících jejich zkušenosti se způsobem kolektivního investování uvedeným ve statutu podílového fondu, který má vzniknout splynutím,
7. g) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat podílový fond vzniklý splynutím, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost,¹⁴)
8. h) návrh depozitářské smlouvy týkající se podílového fondu, který vznikne splynutím, a
9. i) přílohy podle § 17 písm. f) a g) přiměřeně zamýšlenému splynutí.

§ 24

Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů

Náležitosti žádosti o povolení sloučení podílových fondů jsou

1. a) údaje o investičních společnostech obhospodařujících podílové fondy, které se mají sloučit,
2. b) údaje o depozitářích slučovaných podílových fondů,
3. c) údaje o podílových fondech, pro které se žádá o povolení sloučení,
4. d) označení nástupnického podílového fondu a investiční společnosti, která ho bude obhospodařovat,
5. e) odůvodnění sloučení,
6. f) směnný poměr podílových listů a způsob jejich výměny a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 25

Přílohy žádosti o povolení sloučení podílových fondů

K žádosti podle § 24 žadatel připojí

1. a) statuty zúčastněných podílových fondů,
2. b) stanoviska depozitářů zúčastněných podílových fondů,
3. c) informace o slučovaných podílových fondech, zejména o výši, struktuře a likviditě majetku, výkonnosti, investičním zaměření a struktuře poplatků a
4. d) doklady prokazující, že vlastní kapitál investiční společnosti, která má obhospodařovat nástupnický podílový fond, odpovídá požadavkům na kapitálovou vybavenost.¹⁴)

§ 26

Náležitosti žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice

Náležitosti žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice jsou

1. a) označení speciálního fondu,
2. b) popis způsobu, jakým bude žadatel na území České republiky vykonávat činnost, a podrobné informace o způsobu a podmínkách nebo zajištění vydávání, nabízení a odkupování cenných papírů na území České republiky,
3. c) údaje o bance nebo pobočce zahraniční banky, která bude vykonávat činnosti podle § 43 odst. 2 zákona,
4. d) údaje o obhospodařovateli zahraničního speciálního fondu a způsobu jeho obhospodařování,
5. e) údaje o způsobu regulace speciálního fondu ve státě, kde byl zřízen, zejména pravidla pro oddělení a strukturu aktiv, vypůjčování, půjčování a nekryté prodeje převoditelných cenných papírů a nástrojů peněžního trhu a pravidla pro omezení a rozložení rizika, případně další pravidla, která mohou mít významný vliv na míru ochrany investorů,
6. f) prohlášení žadatele o tom, zda má být v České republice umístěna organizační složka speciálního fondu s uvedením základních údajů o této organizační složce, a
7. g) čestné prohlášení žadatele, že údaje uvedené v žádosti a jejích přílohách jsou pravdivé, aktuální a úplné.

§ 27

Přílohy žádosti o povolení k veřejnému nabízení cenných papírů zahraničního speciálního fondu v České republice

(1) K žádosti podle § 26 žadatel připojí

1. a) zakladatelské dokumenty žadatele v platném znění,
2. b) výpis z obchodního rejstříku žadatele, který není starší 3 měsíců, a kopie návrhů na zápis do obchodního rejstříku, které nebyly ke dni podání žádosti vyřízeny,
3. c) doklad o tom, že fond má sídlo a skutečné sídlo ve stejném státě,
4. d) statut fondu kolektivního investování, pro který se žádá o povolení,
5. e) poslední výroční zprávu a pololetní zprávu, k jejímuž vydání žadateli vznikla povinnost před podáním žádosti,
6. f) potvrzení příslušného dozorového úřadu státu, ve kterém má žadatel sídlo a skutečné sídlo, o tom, že mu tento úřad vydal povolení ke kolektivnímu investování a že nemá námitky proti veřejnému nabízení cenných papírů tohoto fondu v České republice; toto potvrzení nesmí být starší než 6 měsíců,
7. g) smlouvu uzavřenou s bankou nebo pobočkou zahraniční banky, která bude vykonávat činnosti podle § 43 odst. 2 zákona,
8. h) podrobný přehled portfolia fondu, pro který se žádá povolení, případně podrobný přehled majetku, který není starší než 2 měsíce, a
9. i) platné znění právní úpravy kolektivního investování a dozoru nad kolektivním investováním ve státě, ve kterém má fond sídlo a skutečné sídlo; pokud lze očekávat v nejbližším roce významnou změnu právní úpravy, žadatel tuto skutečnost oznámí a doloží.

(2) Pokud budou cenné papíry zahraničního speciálního fondu v České republice veřejně nabízeny prostřednictvím organizační složky, žadatel dále připojí

1. a) popis předpokládaného rozsahu poskytování služeb zahraničního speciálního fondu na území České republiky a popis, jakým způsobem hodlá organizační složka tyto činnosti zajišťovat, a
2. b) údaje o osobě vedoucího organizační složky s přílohami podle § 11.