Zákon o kolektivním investování

§ 125

účinné od 1. 5. 2004(1) Nucený správce investiční společnosti nebo investičního fondu se dopustí přestupku tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) postupuje v rozporu s tímto zákonem nebo rozhodnutím o zavedení nucené správy, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas Komise (§ 109 odst. 8 a 9).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

§ 126

účinné od 1. 5. 2004(1) Likvidátor investiční společnosti se dopustí přestupku tím, že nesplní povinnost podle § 95.

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

§ 127

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) vykonává bez povolení činnost, ke které je podle tohoto zákona potřebné povolení (§ 4 odst. 2, § 6 odst. 4, § 14 odst. 2),
2. účinné od 1. 5. 2004b) veřejně nabízí cenné papíry zahraničního speciálního fondu, pro jejichž veřejné nabízení nemá emitent povolení (§ 58), nebo cenné papíry zahraničního standardního fondu, který nesplnil požadavky § 43,
3. účinné od 1. 5. 2004c) bez povolení používá označení „investiční fond“, „podílový fond“ nebo „investiční společnost“,
4. účinné od 1. 5. 2004d) nesplní povinnost požádat o schválení účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 odst. 1, povinnost oznámit nabytí účasti na investiční společnosti nebo investičním fondu podle § 71 odst. 8 nebo neoznámí pozbytí účasti podle § 71 odst. 9,
5. účinné od 1. 5. 2004e) vykonává funkci vedoucí osoby⁸) investiční společnosti nebo investičního fondu nebo vedoucího organizační složky zahraničního speciálního fondu a nesplňuje podmínku neslučitelnosti funkcí (§ 58 odst. 4 a § 73) nebo nemá k výkonu této funkce předchozí souhlas Komise (§ 58 odst. 4 a § 72),
6. účinné od 1. 5. 2004f) v podkladech pro žádost o předchozí souhlas s výkonem funkce vedoucí osoby⁸) nebo vedoucího organizační složky zahraničního speciálního fondu (§ 58 odst. 4 a § 72) uvede nepravdivý údaj nebo zatají některou skutečnost, nebo
7. účinné od 1. 5. 2004g) při výkonu funkce člena představenstva nebo prokuristy investiční společnosti nebo investičního fondu poruší povinnost odborné péče (§ 75 odst. 3).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

§ 128

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty při poskytování investičních služeb v zahraničí

účinné od 1. 5. 2004(1) Investiční společnosti, která při poskytování služeb v hostitelském státě poruší pravidla pro veřejné nabízení cenných papírů nebo informační povinnosti uložené dozorovým úřadem hostitelského státu se na základě oznámení dozorového úřadu hostitelského státu uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

účinné od 1. 5. 2004(2) O pokutě uložené podle odstavce 1 Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu.

§ 129

účinné od 1. 5. 2004Společná ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Právnická osoba neodpovídá za správní delikt, jestliže prokáže, že vynaložila veškeré úsilí, které bylo možno požadovat, aby zabránila porušení právní povinnosti.

účinné od 1. 5. 2004(2) Při určení výměry pokuty právnické osobě se přihlédne k závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za nichž byl spáchán.

účinné od 1. 5. 2004(3) Odpovědnost právnické osoby za správní delikt zaniká, jestliže Komise o něm nezahájila řízení do 1 roku ode dne, kdy se o něm dozvěděla, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán.

účinné od 1. 5. 2004(4) Protiprávní jednání právnických osob a přestupky podle tohoto zákona projednává Komise.

účinné od 1. 5. 2004(5) Správní delikty podle tohoto zákona projednává Komise.

účinné od 1. 5. 2004(6) Na odpovědnost za správní delikt, k němuž došlo při podnikání fyzické osoby nebo v přímé souvislosti s ním, se vztahují ustanovení zákona o odpovědnosti a postihu právnické osoby.

účinné od 1. 5. 2004(7) Pokuty vybírá a vymáhá Komise. Příjem z pokut uložených obchodníkům s cennými papíry je příjmem Garančního fondu, příjem z ostatních pokut je příjmem státního rozpočtu.

účinné od 1. 5. 2004(8) Při vybírání a vymáhání uložených pokut se postupuje podle zvláštního zákona, který upravuje správu daní a poplatků.