Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 157

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty obchodníka s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004(1) Obchodník s cennými papíry se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) nevydá majetek zákazníků zákazníkům (§ 132 odst. 1),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nepřihlásí majetek zákazníků jako pohledávku za svou konkurzní podstatou (§ 132 odst. 4),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poskytuje investiční službu v hostitelském státě bez předchozího oznámení Komisi (§ 21 odst. 1 a § 22 odst. 1),
4. účinné od 1. 5. 2004d) poskytuje investiční službu v hostitelském státě přes odmítnutí Komise předat údaje dozorovému úřadu hostitelského státu (§ 21 odst. 5),
5. účinné od 1. 5. 2004e) neoznámí změny Komisi nebo dozorovému úřadu hostitelského státu (§ 21 odst. 6 a § 22 odst. 5),
6. účinné od 1. 5. 2004f) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší dražební řád (§ 33),
7. účinné od 1. 5. 2004g) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
8. účinné od 1. 5. 2004h) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 129 odst. 5),
9. účinné od 1. 5. 2004i) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 6 odst. 5),
10. účinné od 1. 5. 2004j) nedodrží kapitálovou přiměřenost na individuálním nebo konsolidovaném základě (§ 9, § 154 odst. 1),
11. účinné od 1. 5. 2004k) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb (§ 12),
12. účinné od 1. 5. 2004l) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry (§ 13),
13. účinné od 1. 5. 2004m) poruší pravidla jednání se zákazníky (§ 15),
14. účinné od 1. 5. 2004n) nesplní informační povinnost (§ 16),
15. účinné od 1. 5. 2004o) poruší povinnost uchovávat dokumenty a záznamy (§ 17), nebo
16. účinné od 1. 5. 2004p) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt obchodníka s cennými papíry se uloží pokuta do

1. účinné od 1. 5. 2004a) 1 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až b),
2. účinné od 1. 5. 2004b) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. c) až h),
3. účinné od 1. 5. 2004c) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. i) až p).

§ 158

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004Investičnímu zprostředkovateli, který

1. účinné od 1. 5. 2004a) vykonává činnost investičního zprostředkovatele prostřednictvím osob, které nesplňují požadavky § 30,
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost vést řádně evidenci přijatých a předaných pokynů [§ 32 odst. 1 písm. a)],
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 32 odst. 1 písm. b)],
4. účinné od 1. 5. 2004d) poruší povinnost zavést administrativní postupy a mechanizmus vnitřní kontroly [§ 32 odst. 1 písm. c)],
5. účinné od 1. 5. 2004e) poruší povinnost informovat zákazníka o osobě, pro kterou vykonává činnost investičního zprostředkovatele (§ 32 odst. 2),
6. účinné od 1. 5. 2004f) neoznámí změnu Komisi (§ 32 odst. 3), nebo
7. účinné od 1. 5. 2004g) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

§ 159

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty osoby, která používá službu investičního zprostředkovatele

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která používá službu investičního zprostředkovatele [§ 29 odst. 1 písm. b)] a

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší povinnost informovat investičního zprostředkovatele podrobně a pravdivě o investičních nástrojích, jichž se týkají pokyny přijímané a předávané investičním zprostředkovatelem [§ 31 písm. a)],
2. účinné od 1. 5. 2004b) neposkytne investičnímu zprostředkovateli potřebnou součinnost [§ 31 písm. b)], nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší povinnost informovat investičního zprostředkovatele o změnách [§ 31 písm. c)],

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 5 000 000 Kč.

§ 160

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty burzy cenných papírů

účinné od 1. 5. 2004(1) Burza se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) nesplní informační povinnost (§ 116),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší povinnost poskytovat služby s odbornou péčí (§ 58 odst. 6),
4. účinné od 1. 5. 2004d) neoznámí Komisi změnu (§ 58 odst. 3),
5. účinné od 1. 5. 2004e) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 58 odst. 1),
6. účinné od 1. 5. 2004f) poruší povinnost uveřejňovat kurz investičního nástroje (§ 42),
7. účinné od 1. 5. 2004g) přijme k obchodování na oficiálním trhu cenný papír, který nesplňuje podmínky pro přijetí k obchodování na oficiálním trhu (§ 44),
8. účinné od 1. 5. 2004h) nesplní povinnost vyřadit nebo vyloučit cenný papír z obchodování na oficiálním trhu nebo pozastavit obchodování s cenným papírem na oficiálním trhu (§ 47 a 48),
9. účinné od 1. 5. 2004i) nezajistí rovný přístup ke službám a dostupnost stejných informací (§ 71),
10. účinné od 1. 5. 2004j) poruší povinnost sledovat obchodování na trhu, vyhodnocovat obchodování na trhu nebo přijímat opatření zabraňující zneužívání trhu (§ 127), nebo
11. účinné od 1. 5. 2004k) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt burzy se uloží pokuta

1. účinné od 1. 5. 2004a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až d),
2. účinné od 1. 5. 2004b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. e) až k).

§ 161

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty organizátora mimoburzovního trhu

účinné od 1. 5. 2004(1) Organizátor mimoburzovního trhu se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) nesplní informační povinnost (§ 116),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší pravidla obchodování na mimoburzovním trhu (§ 75 odst. 6),
4. účinné od 1. 5. 2004d) neoznámí Komisi změnu (§ 75 odst. 2),
5. účinné od 1. 5. 2004e) neuveřejní pravidla obchodování na mimoburzovním trhu nebo jejich změnu (§ 81),
6. účinné od 1. 5. 2004f) poruší povinnost uveřejnit kurz investičního nástroje (§ 42),
7. účinné od 1. 5. 2004g) nepožádá Komisi o schválení změny pravidel obchodování (§ 75 odst. 3),
8. účinné od 1. 5. 2004h) přijme k obchodování na oficiálním trhu cenný papír, který nesplňuje podmínky pro přijetí k obchodování na oficiálním trhu (§ 44),
9. účinné od 1. 5. 2004i) nesplní povinnost vyřadit nebo vyloučit cenný papír z obchodování na oficiálním trhu nebo pozastavit obchodování s cenným papírem na oficiálním trhu (§ 47 a 48),
10. účinné od 1. 5. 2004j) vykovává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 75 odst. 1),
11. účinné od 1. 5. 2004k) nedodržuje pravidla obezřetného poskytování služeb, pravidla jednání se zákazníky nebo nesplní informační povinnost (§ 80),
12. účinné od 1. 5. 2004l) poruší povinnost sledovat obchodování na trhu, vyhodnocovat obchodování na trhu nebo přijímat opatření zabraňující zneužívání trhu (§ 127), nebo
13. účinné od 1. 5. 2004m) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt organizátora mimoburzovního trhu se uloží pokuta

1. účinné od 1. 5. 2004a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až f),
2. účinné od 1. 5. 2004b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. g) až m).

§ 162

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty provozovatele vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004(1) Provozovatel vypořádacího systému se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) nepožádá Komisi o schválení změny pravidel vypořádacího systému (§ 83 odst. 7),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší oznamovací povinnost (§ 88),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
4. účinné od 1. 5. 2004d) neposkytne informace potřebné pro výkon dozoru (§ 87),
5. účinné od 1. 5. 2004e) vykonává činnost v rozporu s povolením (§ 83 odst. 2),
6. účinné od 1. 5. 2004f) poruší pravidla vypořádacího systému (§ 83 odst. 11), nebo
7. účinné od 1. 5. 2004g) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt provozovatele vypořádacího systému se uloží pokuta

1. účinné od 1. 5. 2004a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až d),
2. účinné od 1. 5. 2004b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. e) až g).

§ 163

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty účastníka vypořádacího systému

účinné od 1. 5. 2004Účastníkovi vypořádacího systému, který

1. účinné od 1. 5. 2004a) neoznámí provozovateli vypořádacího systému nebo Komisi změnu [§ 88 odst. 2 a odst. 4 písm. b)],
2. účinné od 1. 5. 2004b) neposkytne informaci o vypořádacích systémech, kterých se účastní [§ 88 odst. 3 a odst. 4 písm. a)],
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší neodvolatelnost příkazu k vypořádání (§ 86), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

   účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 164

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty centrálního depozitáře

účinné od 1. 5. 2004(1) Centrální depozitář se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) nepožádá Komisi o schválení změny provozního řádu (§ 104 odst. 2),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nesplní informační povinnost (§ 108 a 115),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
4. účinné od 1. 5. 2004d) vykonává činnost v rozporu s povolením (§ 103 odst. 1 a 7),
5. účinné od 1. 5. 2004e) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5), nebo
6. účinné od 1. 5. 2004f) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt centrálního depozitáře se uloží pokuta

1. účinné od 1. 5. 2004a) do 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až c),
2. účinné od 1. 5. 2004b) do 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. d) až f).

§ 165

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty účastníka centrálního depozitáře

účinné od 1. 5. 2004Účastníkovi centrálního depozitáře, který

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5), nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.