Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 135

účinné od 1. 5. 2004Osoby podléhající státnímu dozoru

účinné od 1. 5. 2004(1) Státní dozor nad dodržováním práv a povinností stanovených tímto zákonem a podmínek stanovených v rozhodnutí vydaném podle tohoto zákona vykonává Komise. Dozoru Komise podléhá

1. účinné od 1. 5. 2004a) obchodník s cennými papíry,
2. účinné od 1. 5. 2004b) makléř,
3. účinné od 1. 5. 2004c) zahraniční osoba s povolením k poskytování investičních služeb, která poskytuje služby v České republice prostřednictvím organizační složky,
4. účinné od 1. 5. 2004d) investiční zprostředkovatel,
5. účinné od 1. 5. 2004e) osoba, která používá služeb investičních zprostředkovatelů,
6. účinné od 1. 5. 2004f) emitent cenného papíru,
7. účinné od 1. 5. 2004g) burza,
8. účinné od 1. 5. 2004h) organizátor mimoburzovního trhu,
9. účinné od 1. 5. 2004i) provozovatel vypořádacího systému,
10. účinné od 1. 5. 2004j) účastník vypořádacího systému,
11. účinné od 1. 5. 2004k) centrální depozitář,
12. účinné od 1. 5. 2004l) účastník centrálního depozitáře,
13. účinné od 1. 5. 2004m) osoba, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů,
14. účinné od 1. 5. 2004n) osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů,
15. účinné od 1. 5. 2004o) osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů,
16. účinné od 1. 5. 2004p) provozovatel tiskárny, která má povolení k tisku kótovaných listinných cenných papírů,
17. účinné od 1. 5. 2004q) institucionální investor,
18. účinné od 1. 5. 2004r) osoba, která má sídlo v České republice a je účastníkem vypořádacího systému provozovaného podle právního řádu jiného členského státu Evropské unie,
19. účinné od 1. 5. 2004s) nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, nucený správce burzy, organizátora mimoburzovního trhu, provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře,
20. účinné od 1. 5. 2004t) osoba, která veřejně nabízí cenné papíry,
21. účinné od 1. 5. 2004u) zasvěcená osoba (§ 124 odst. 3),
22. účinné od 1. 5. 2004v) osoba, jejíž jednání může být tržní manipulací (§ 126 odst. 1),
23. účinné od 1. 5. 2004w) osoba, která má povinnost oznámit Komisi podezření na manipulaci s trhem (§ 126 odst. 5),
24. účinné od 1. 5. 2004x) osoba, která se podílí na rozhodování emitenta a má povinnost informovat Komisi o svých obchodech s investičními nástroji (§ 125 odst. 5),
25. účinné od 1. 5. 2004y) osoba, která má povinnost oznámit Komisi podezření na využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5).

účinné od 1. 5. 2004(2) Státnímu dozoru nepodléhá vydávání cenných papírů Českou národní bankou, vedení evidence cenných papírů Českou národní bankou, provozování vypořádacího systému Českou národní bankou a obchodování České národní banky s investičními nástroji a cennými papíry, které nejsou investičními cennými papíry.

účinné od 1. 5. 2004(3) Při výkonu dozoru nad činností obchodníka s cennými papíry v hostitelském státě Komise může

1. účinné od 1. 5. 2004a) požádat dozorový úřad hostitelského státu, aby provedl kontrolu činnosti tohoto obchodníka vykonávané na území hostitelského státu, s uvedením rozsahu požadované kontroly, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) provede kontrolu v hostitelském státě po předchozím informování dozorového úřadu hostitelského státu.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise

1. účinné od 1. 5. 2004a) na základě žádosti dozorového úřadu domovského státu zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice, provede kontrolu činnosti zahraniční osoby na území České republiky v rozsahu uvedeném v žádosti, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) na základě oznámení dozorového úřadu domovského státu zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice, umožní dozorovému úřadu domovského státu zahraniční osoby, aby provedl sám nebo prostřednictvím jiné pověřené osoby kontrolu této zahraniční osoby.

§ 136

účinné od 1. 5. 2004Základní ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může uložit osobě podléhající státnímu dozoru, která porušila tento zákon nebo rozhodnutí vydané podle tohoto zákona, opatření k nápravě zjištěného nedostatku odpovídající povaze porušení a jeho závažnosti. Komise může dále

1. účinné od 1. 5. 2004a) nařídit mimořádné provedení auditu,
2. účinné od 1. 5. 2004b) nařídit změnu auditora,
3. účinné od 1. 5. 2004c) pozastavit nejdéle na dobu jednoho roku některou činnost podléhající státnímu dozoru,
4. účinné od 1. 5. 2004d) zakázat činnost podléhající státnímu dozoru,
5. účinné od 1. 5. 2004e) pozastavit obchodování s cennými papíry,
6. účinné od 1. 5. 2004f) zavést nucenou správu,
7. účinné od 1. 5. 2004g) změnit rozsah povolení uděleného podle tohoto zákona,
8. účinné od 1. 5. 2004h) odejmout povolení udělené podle tohoto zákona.

účinné od 1. 5. 2004(2) Osoba, které Komise uložila opatření k nápravě podle odstavce 1, informuje Komisi o odstranění nedostatku a způsobu zjednání nápravy.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise zakáže osobě nebo osobám jednajícím ve shodě, kterým udělila souhlas k nabytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry podle § 11 a které přestaly splňovat podmínky pro udělení souhlasu, vykonávat hlasovací práva na obchodníkovi s cennými papíry nebo jinak uplatňovat významný vliv na jeho řízení.

§ 137

účinné od 1. 5. 2004Pozastavení obchodování s cennými papíry

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může pozastavit na dobu nejdéle 6 měsíců obchodování se všemi investičními nástroji na regulovaném trhu, obchodování s investičními nástroji na části regulovaného trhu nebo obchodování s určitým investičním nástrojem na regulovaném trhu. Řízení o pozastavení obchodování je možno zahájit vydáním rozhodnutí. Rozhodnutí je vykonatelné doručením organizátorovi regulovaného trhu.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise pozastaví obchodování podle odstavce 1, jestliže není možné jinak zabránit velkým hospodářským ztrátám nebo závažnému ohrožení zájmů investorů. Pozastavit obchodování podle odstavce 1 lze i opakovaně.

účinné od 1. 5. 2004(3) V rozhodnutí o pozastavení obchodování podle odstavce 1 musí být stanovena doba trvání pozastavení a jeho rozsah. Odpadnou-li důvody pozastavení, Komise pozastavení zruší.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise může zároveň s rozhodnutím o pozastavení obchodování s určitým investičním nástrojem podle odstavce 1 uložit organizátorovi regulovaného trhu, aby ve stanovené lhůtě přezkoumal, zda jsou splněny podmínky pro vyloučení tohoto investičního nástroje z obchodování na jím organizovaném regulovaném trhu, a aby o výsledku informoval Komisi.

účinné od 1. 5. 2004(5) Účastníkem řízení podle odstavce 1 je organizátor regulovaného trhu a vlastníci investičních nástrojů, se kterými bylo pozastaveno obchodování na regulovaném trhu. Jestliže bylo pozastaveno obchodování s určitým investičním nástrojem, je účastníkem řízení též emitent tohoto investičního nástroje.

účinné od 1. 5. 2004(6) Rozhodnutí o pozastavení obchodování podle odstavce 1 Komise doručí vlastníkům investičních nástrojů, se kterými bylo pozastaveno obchodování na regulovaném trhu, veřejnou vyhláškou.

§ 138

účinné od 1. 5. 2004Komise může zavést nucenou správu obchodníka s cennými papíry, který není bankou, nebo provozovatele vypořádacího systému, který není bankou, a dále nucenou správu burzy, organizátora mimoburzovního trhu, nebo centrálního depozitáře, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) tato osoba opakovaně nebo závažně porušila tento zákon nebo nedodržela podmínku stanovenou v rozhodnutí vydaném podle tohoto zákona, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) jsou ohroženy zájmy osob, kterým tato osoba poskytuje své služby, a hrozí nebezpečí z prodlení.

§ 139

účinné od 1. 5. 2004(1) Rozhodnutí o zavedení nucené správy obsahuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) důvod zavedení nucené správy,
2. účinné od 1. 5. 2004b) jmenování nuceného správce a údaje o něm,
3. účinné od 1. 5. 2004c) výši odměny nuceného správce nebo způsob jejího stanovení a termín její splatnosti,
4. účinné od 1. 5. 2004d) případné omezení činnosti osoby, u které se zavádí nucená správa,
5. účinné od 1. 5. 2004e) případné povinnosti nuceného správce s uvedením termínu jejich splnění.

účinné od 1. 5. 2004(2) Řízení o zavedení nucené správy lze zahájit vydáním rozhodnutí o zavedení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(3) Rozhodnutí o zavedení nucené správy se doručuje společnosti, u které se nucená správa zavádí, a nucenému správci. Rozhodnutí je vykonatelné doručením nucenému správci.

účinné od 1. 5. 2004(4) Rozhodnutí o zavedení nucené správy Komise uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 1. 5. 2004(5) Zavedením nucené správy

1. účinné od 1. 5. 2004a) se pozastavuje výkon funkcí členů představenstva společnosti; tím není dotčeno právo členů představenstva podat žalobu proti rozhodnutí o zavedení nucené správy podle zvláštního právního předpisu upravujícího správní soudnictví,
2. účinné od 1. 5. 2004b) přechází působnost představenstva na nuceného správce, s výjimkou práva podat žalobu proti rozhodnutí o zavedení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(6) Na nuceného správce se vztahují jen ta omezení působnosti představenstva, která stanoví zákon.

účinné od 1. 5. 2004(7) Nucený správce

1. účinné od 1. 5. 2004a) přijme neprodleně opatření ke zjednání nápravy zjištěných nedostatků v činnosti osoby, u které je zavedena nucená správa,
2. účinné od 1. 5. 2004b) zajistí ochranu práv osob, které využívají služeb osoby, u které je zavedena nucená správa,
3. účinné od 1. 5. 2004c) svolá valnou hromadu osoby, u které je zavedena nucená správa, tak, aby se konala do 6 měsíců od zavedení nucené správy, a
   1. účinné od 1. 5. 20041. předloží jí návrh na odvolání dosavadních a volbu nových osob do těch orgánů, které volí valná hromada, a návrh opatření k nápravě zjištěných nedostatků v činnosti osoby, u které je zavedena nucená správa, nebo
   2. účinné od 1. 5. 20042. navrhne zrušení společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(8) Lhůtu pro svolání valné hromady podle odstavce 7 písm. c) může Komise na návrh nuceného správce prodloužit z důvodů hodných zřetele až na 1 rok.

účinné od 1. 5. 2004(9) Náklady spojené s výkonem nucené správy, odměna nuceného správce a hotové výdaje nuceného správce jsou placeny z majetku společnosti, u které je zavedena nucená správa.

účinné od 1. 5. 2004(10) Nepostačuje-li majetek společnosti na vyplacení odměny nuceného správce a náhrady jeho hotových výdajů, vyplatí je stát.

účinné od 1. 5. 2004(11) Způsob stanovení náhrady hotových výdajů a odměny nuceného správce, jejich maximální výši hrazenou státem a způsob výplaty stanoví prováděcí právní předpis.

§ 140

účinné od 1. 5. 2004(1) Výkon funkce nuceného správce zaniká

1. účinné od 1. 5. 2004a) odstoupením nuceného správce,
2. účinné od 1. 5. 2004b) odvoláním nuceného správce,
3. účinné od 1. 5. 2004c) ukončením nucené správy,
4. účinné od 1. 5. 2004d) vyškrtnutím ze seznamu likvidátorů a nucených správců, nebo
5. účinné od 1. 5. 2004e) úmrtím nuceného správce.

účinné od 1. 5. 2004(2) Nucený správce oznámí Komisi odstoupení z funkce nuceného správce nejméně 30 dnů předem.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise odvolá nuceného správce, zejména jestliže závažně nebo opakovaně porušil svou povinnost nebo přestal splňovat předpoklady pro výkon této funkce.

účinné od 1. 5. 2004(4) Opravný prostředek proti rozhodnutí o odvolání nuceného správce nemá odkladný účinek.

účinné od 1. 5. 2004(5) Jestliže výkon nuceného správce zaniká podle odstavce 1 písm. a), b), d) a e), jmenuje Komise bez zbytečného odkladu jiného nuceného správce.

§ 141

účinné od 1. 5. 2004Nucená správa končí

1. účinné od 1. 5. 2004a) dnem uvedeným v rozhodnutí Komise o ukončení nucené správy,
2. účinné od 1. 5. 2004b) prohlášením konkurzu na majetek společnosti, u níž je zavedena nucená správa, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) dnem, ke kterému je jmenován likvidátor společnosti, u níž je zavedena nucená správa.

§ 142

účinné od 1. 5. 2004(1) Do obchodního rejstříku se zapisuje

1. účinné od 1. 5. 2004a) den zavedení nucené správy,
2. účinné od 1. 5. 2004b) údaje o nuceném správci,
3. účinné od 1. 5. 2004c) omezení činnosti osoby, u které je zavedena nucená správa,
4. účinné od 1. 5. 2004d) den ukončení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(2) Návrh na povolení zápisu o zavedení nucené správy, jmenování nuceného správce nebo omezení činnosti osoby, u které se zavádí nucená správa, do obchodního rejstříku podává nucený správce bez zbytečného odkladu po zavedení nucené správy.

účinné od 1. 5. 2004(3) Návrh na povolení zápisu o ukončení nucené správy do obchodního rejstříku podává nucený správce neprodleně po ukončení nucené správy; neučiní-li tak nucený správce, podá návrh na povolení zápisu představenstvo společnosti, jejíž nucená správa končí.

účinné od 1. 5. 2004(4) Návrh na povolení zápisu o výmazu stávajícího nuceného správce a zápisu nového nuceného správce do obchodního rejstříku podává nově jmenovaný nucený správce neprodleně po doručení rozhodnutí o svém jmenování.

§ 143

účinné od 1. 5. 2004Nuceným správcem může být pouze fyzická osoba zapsaná do seznamu likvidátorů a nucených správců vedeného Komisí,

1. účinné od 1. 5. 2004a) jejíž zájmy nejsou v rozporu se zájmy osoby, u které se zavádí nucená správa, nebo osob, které využívají jejích služeb,
2. účinné od 1. 5. 2004b) která nemá kvalifikovanou účast na osobě, u které se zavádí nucená správa, nebo není s touto osobou úzce propojená,
3. účinné od 1. 5. 2004c) která v posledních 3 letech neprováděla audit nebo se nepodílela na provedení auditu osoby, u které se zavádí nucená správa.

§ 144

účinné od 1. 5. 2004Změna rozsahu povolení

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise může odejmout povolení k jednotlivé činnosti uvedené v povolení uděleném podle tohoto zákona, jestliže zjistí

1. účinné od 1. 5. 2004a) závažné porušení zákona při výkonu této činnosti, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) závažné nebo opakované nedodržování předpokladů, za kterých bylo povolení uděleno.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise změní rozsah povolení podle odstavce 1 nebo změní rozsah povolení na žádost tím, že vydá nové rozhodnutí, kterým zruší dosavadní povolení a ve kterém uvede nový rozsah povolených činností.

§ 145

účinné od 1. 5. 2004Odnětí povolení, souhlasu nebo registrace

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise odejme povolení udělené podle tohoto zákona osobě,

1. účinné od 1. 5. 2004a) na jejíž majetek byl prohlášen konkurz, zamítnut návrh na prohlášení konkurzu pro nedostatek majetku nebo bylo povoleno vyrovnání, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) které soud nebo správní úřad zakázal činnost.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise může odejmout povolení udělené podle tohoto zákona, jestliže

1. účinné od 1. 5. 2004a) osoba, které bylo uděleno, nezačala do 12 měsíců od udělení povolení vykonávat povolenou činnost,
2. účinné od 1. 5. 2004b) osoba, které bylo uděleno, nevykonává déle než 6 měsíců činnost, ke které bylo uděleno povolení,
3. účinné od 1. 5. 2004c) povolení bylo uděleno na základě nepravdivých nebo neúplných údajů,
4. účinné od 1. 5. 2004d) osoba, které bylo uděleno, opakovaně nebo závažným způsobem porušuje povinnosti stanovené tímto zákonem,
5. účinné od 1. 5. 2004e) došlo k závažné změně skutečností, na jejichž základě bylo povolení uděleno, nebo
6. účinné od 1. 5. 2004f) dalším trváním nucené správy nelze dosáhnout jejího účelu.

účinné od 1. 5. 2004(3) Ode dne odnětí povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry nesmí osoba, které bylo povolení odňato, poskytovat investiční služby a je povinna vydat zákazníkům zákaznický majetek. Není-li osoba, které bylo odňato povolení, bankou, může pouze vypořádávat své pohledávky a závazky vyplývající z poskytnutých investičních služeb. Do vypořádání těchto pohledávek a závazků se osoba, které bylo odňato povolení, považuje za obchodníka s cennými papíry.

účinné od 1. 5. 2004(4) Osoba, které bylo odňato povolení udělené podle tohoto zákona, může požádat o nové povolení téhož druhu nejdříve po uplynutí 10 let ode dne nabytí právní moci rozhodnutí, kterým bylo předchozí povolení odňato. Ustanovení věty první se nevztahuje na odnětí povolení na vlastní žádost nebo na odnětí povolení z důvodu uvedeného v odstavci 2 písm. a) nebo b).

účinné od 1. 5. 2004(5) Komise může odejmout souhlas nebo registraci udělené podle tohoto zákona, jestliže došlo k závažné změně ve skutečnosti, na jejímž základě byly souhlas nebo registrace uděleny.

§ 146

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční osobu, která poskytuje investiční služby v České republice na základě povolení domovského státu a která nedodržuje informační povinnosti obchodníka s cennými papíry nebo pravidla jednání se zákazníky podle tohoto zákona, Komise na tuto skutečnost upozorní a požádá ji o zjednání nápravy.

účinné od 1. 5. 2004(2) Nezjedná-li osoba podle odstavce 1 nápravu, informuje Komise dozorový úřad domovského státu.

účinné od 1. 5. 2004(3) Jestliže opatření přijatá vůči osobě podle odstavce 1 dozorovým úřadem domovského státu nevedla k nápravě, může Komise po informování dozorového úřadu domovského státu uložit opatření k nápravě podle § 136 nebo sankci podle § 174.

účinné od 1. 5. 2004(4) V případě možného ohrožení zájmů investorů může Komise uložit osobě podle odstavce 1 opatření k nápravě bez předchozího upozornění. O uložení opatření k nápravě Komise bez zbytečného odkladu informuje Komisi Evropských společenství a příslušné dozorové úřady jiných členských států Evropské unie. Jestliže Komise Evropských společenství po konzultaci s příslušnými dozorovými úřady jiných členských států Evropské unie rozhodne, že uložené opatření k nápravě má být změněno nebo zrušeno, Komise je tímto rozhodnutím vázána.

účinné od 1. 5. 2004(5) Osoba podle odstavce 1, které dozorový úřad domovského státu odňal povolení k poskytování investiční služby, nesmí takovou službu poskytovat na území České republiky; Komise tuto skutečnost uveřejní způsobem umožňujícím dálkový přístup.

účinné od 1. 5. 2004(6) Zahraniční osobě, která poskytuje investiční služby v České republice na základě povolení domovského státu a nedodržuje informační povinnosti obchodníka s cennými papíry nebo pravidla jednání se zákazníky podle tohoto zákona, může Komise místo postupu podle odstavců 1 až 4 uložit opatření k nápravě podle § 136 nebo sankci podle § 174.

§ 147

účinné od 1. 5. 2004Obchodníkovi s cennými papíry, který poskytuje investiční služby v hostitelském státě, může Komise na základě oznámení dozorového úřadu hostitelského státu uložit opatření k nápravě podle tohoto zákona za porušení pravidel jednání nebo informačních povinností podle právních předpisů hostitelského státu. O uloženém opatření k nápravě Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu.

§ 148

účinné od 1. 5. 2004(1) Státní dozor nad činností burzy vykonává Komise.

účinné od 1. 5. 2004(2) Zaměstnanec Komise, který vykonává státní dozor nad činností burzy, nesmí být členem burzovní komory nebo dozorčí rady burzy.

účinné od 1. 5. 2004(3) Komise je při výkonu státního dozoru nad burzou oprávněna

1. účinné od 1. 5. 2004a) kontrolovat burzovní obchod z hlediska dodržování právních předpisů a burzovních pravidel; o zjištěném porušení právního předpisu nebo burzovních pravidel informuje burzovní komoru,
2. účinné od 1. 5. 2004b) účastnit se zasedání burzovní komory a zasedání burzovního výboru,
3. účinné od 1. 5. 2004c) pozastavit výkon rozhodnutí burzovní komory nebo rozhodnutí burzovního výboru na dobu nejdéle 7 kalendářních dnů, pokud odporuje právnímu předpisu nebo burzovním pravidlům,
4. účinné od 1. 5. 2004d) požadovat, aby burzovní komora nebo burzovní výbor odstranili ve stanovené lhůtě zjištěné nedostatky,
5. účinné od 1. 5. 2004e) vyžadovat od orgánů burzy informace a doklady, které souvisejí s burzovním obchodem,
6. účinné od 1. 5. 2004f) vyžadovat od orgánů burzy informace o burzovních obchodech uzavíraných osobami oprávněnými uzavírat burzovní obchody.

účinné od 1. 5. 2004(4) Ustanovením odstavce 3 zůstávají nedotčeny pravomoci Komise podle jiných ustanovení tohoto zákona nebo podle zvláštních právních předpisů.

účinné od 1. 5. 2004(5) Burza oznámí Komisi každé podezření z porušení tohoto zákona osobou oprávněnou uzavírat burzovní obchody.

§ 149

účinné od 1. 5. 2004Komise rozhodne o rozhodnutí burzovní komory nebo burzovního výboru, které pozastavila, do 7 kalendářních dnů ode dne jeho pozastavení. Řízení se zahajuje vydáním rozhodnutí.

§ 150

účinné od 1. 5. 2004Základní ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Dozorem na konsolidovaném základě se rozumí sledování a regulace rizik u konsolidačních celků, jejichž součástí je obchodník s cennými papíry, za účelem omezení rizik, kterým je obchodník s cennými papíry vystaven na základě své účasti v konsolidačním celku.

účinné od 1. 5. 2004(2) Dozor na konsolidovaném základě není dozorem nad jednotlivými osobami zahrnutými do konsolidačního celku a nenahrazuje se jím výkon dozoru nad činností obchodníků s cennými papíry na individuálním základě podle tohoto zákona ani bankovní dohled nebo dozor nad finančními institucemi podle zvláštního právního předpisu.

§ 151

účinné od 1. 5. 2004Vymezení pojmů

účinné od 1. 5. 2004(1) Pro účely tohoto zákona se rozumí

1. účinné od 1. 5. 2004a) konsolidačním celkem skupina ovládajícího obchodníka s cennými papíry, skupina ovládající banky, skupina finanční holdingové společnosti anebo skupina smíšené holdingové společnosti, přičemž konsolidační celek tvoří nejméně dvě osoby,
2. účinné od 1. 5. 2004b) ovládajícím obchodníkem s cennými papíry obchodník s cennými papíry, který není bankou a ovládá alespoň jednu osobu nebo k němuž je přidružena alespoň jedna společnost, které jsou obchodníkem s cennými papíry, bankou nebo finanční institucí,
3. účinné od 1. 5. 2004c) ovládající bankou banka, která ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou,
4. účinné od 1. 5. 2004d) finanční holdingovou společností osoba, která je finanční institucí jinou než pojišťovnou a ovládá výlučně nebo převážně obchodníky s cennými papíry, banky nebo finanční instituce, přičemž alespoň jedna jí ovládaná osoba musí být obchodníkem s cennými papíry, který není bankou,
5. účinné od 1. 5. 2004e) smíšenou holdingovou společností osoba, která není bankou, obchodníkem s cennými papíry nebo finanční holdingovou společností a ovládá alespoň jednoho obchodníka s cennými papíry, který není bankou,
6. účinné od 1. 5. 2004f) skupinou ovládajícího obchodníka s cennými papíry skupina tvořená ovládajícím obchodníkem s cennými papíry, jím ovládanými osobami a přidruženými společnostmi,
7. účinné od 1. 5. 2004g) skupinou ovládající banky skupina tvořená ovládající bankou, jí ovládanými osobami a přidruženými společnostmi,
8. účinné od 1. 5. 2004h) skupinou finanční holdingové společnosti skupina tvořená finanční holdingovou společností a jí ovládanými osobami a přidruženými společnostmi,
9. účinné od 1. 5. 2004i) skupinou smíšené holdingové společnosti skupina tvořená smíšenou holdingovou společností a jí ovládanými osobami a přidruženými společnostmi,
10. účinné od 1. 5. 2004j) přidruženou společností právnická osoba, ve které má jiná osoba přímý nebo nepřímý podíl nejméně 20% na základním kapitálu nebo hlasovacích právech, pokud tuto právnickou osobu neovládá,
11. účinné od 1. 5. 2004k) finanční institucí osoba, která není obchodníkem s cennými papíry ani bankou a jejíž rozhodující činností je nabývání účastí na jiných právnických osobách, nebo jejíž rozhodující činností je vykonávání některé z činností, které může vykonávat banka.

účinné od 1. 5. 2004(2) Pokud není možné jednoznačně určit osobu ovládající konsolidační celek podle odstavce 1 písm. b) až e), je Komise oprávněna určit ovládající osobu nebo typ ovládající osoby po projednání s příslušným tuzemským nebo zahraničním úřadem dozoru nad bankami, obchodníky s cennými papíry nebo finančními institucemi.

§ 152

účinné od 1. 5. 2004(1) Dozor na konsolidovaném základě vykonává Komise, pokud zvláštní právní předpis nestanoví jinak.

účinné od 1. 5. 2004(2) Do dozoru na konsolidovaném základě nemusí být zahrnuta osoba, která je součástí konsolidačního celku a

1. účinné od 1. 5. 2004a) má sídlo nebo skutečné sídlo ve státě, ve kterém existují překážky pro přenos informací,
2. účinné od 1. 5. 2004b) má nepatrný význam v rámci konsolidačního celku, nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) jejíž zahrnutí do konsolidačního celku není vhodné nebo může zkreslit výsledky dozoru na konsolidovaném základě.

účinné od 1. 5. 2004(3) Při výkonu dozoru na konsolidovaném základě Komise spolupracuje s tuzemskými a zahraničními úřady dozoru nad bankami, osobami s povolením k poskytování investičních služeb nebo finančními institucemi a vyměňuje si s těmito dozorovými úřady informace.

účinné od 1. 5. 2004(4) Komise je oprávněna pro účely dozoru na konsolidovaném základě

1. účinné od 1. 5. 2004a) vyžadovat informace a dokumenty od osoby zahrnuté do konsolidačního celku,
2. účinné od 1. 5. 2004b) provést kontrolu u osoby zahrnuté do konsolidačního celku; o zahájení, účelu a výsledcích kontroly na místě informuje příslušný dozorový úřad,
3. účinné od 1. 5. 2004c) požádat o provedení kontroly u osoby zahrnuté do konsolidačního celku příslušný dozorový úřad, včetně zahraničního, s uvedením důvodu žádosti,
4. účinné od 1. 5. 2004d) provést na žádost příslušného dozorového úřadu, včetně zahraničního, kontrolu u osoby zahrnuté do konsolidačního celku; o zahájení a výsledku kontroly informuje příslušný dozorový úřad.

§ 153

účinné od 1. 5. 2004(1) Komise nevykonává dozor na konsolidovaném základě nad skupinou ovládající banky.

účinné od 1. 5. 2004(2) Komise může upustit od výkonu dozoru na konsolidovaném základě nad konsolidačním celkem, nad nímž je vykonáván bankovní dohled na konsolidovaném základě nebo jiný srovnatelný dozor, a to po vzájemné dohodě s příslušným dozorovým úřadem. Komise však vždy vykonává dozor na konsolidovaném základě nad skupinou ovládajícího obchodníka s cennými papíry, který má sídlo v České republice.

účinné od 1. 5. 2004(3) Není-li s příslušným dozorovým úřadem dohodnuto jinak, Komise nevykonává dozor nad skupinou finanční holdingové společnosti se sídlem v jiném členském státě Evropské unie, jestliže členem této skupiny jsou obchodník s cennými papíry, který není bankou a má sídlo v České republice, a

1. účinné od 1. 5. 2004a) osoba s povolením k poskytování investičních služeb, která má sídlo ve státě, ve kterém má sídlo finanční holdingová společnost, nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) osoba s povolením k poskytování investičních služeb, která má sídlo v jiném členském státě než finanční holdingová společnost, přičemž obchodník s cennými papíry má v porovnání s touto osobou s povolením k poskytování investičních služeb nižší úhrn rozvahy nebo obě osoby mají stejně vysoký úhrn rozvahy, pokud obchodník s cennými papíry obdržel povolení k činnosti později.

§ 154

účinné od 1. 5. 2004(1) Ovládající obchodník s cennými papíry nebo finanční holdingová společnost, jejíchž konsolidační celky podléhají dozoru Komise na konsolidovaném základě, dodržují pravidla kapitálové přiměřenosti na konsolidovaném základě; tím není dotčeno ustanovení § 9 odst. 1. Pravidla pro výpočet kapitálové přiměřenosti na konsolidovaném základě stanoví pro ovládajícího obchodníka s cennými papíry a finanční holdingovou společnost prováděcí právní předpis.

účinné od 1. 5. 2004(2) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku sdělí Komisi přímo nebo prostřednictvím ovládající osoby nebo obchodníka s cennými papíry, který je součástí tohoto konsolidačního celku a je určen Komisí, každou informaci potřebnou pro provádění dozoru na konsolidovaném základě.

účinné od 1. 5. 2004(3) Rozsah informací předávaných osobou zahrnutou do dozoru na konsolidovaném základě, včetně způsobu a periodicity jejich předávání, stanoví prováděcí právní předpis.

§ 155

účinné od 1. 5. 2004(1) Osoby tvořící konsolidační celek vytvoří odpovídající kontrolní mechanismy zajišťující správnost poskytovaných informací pro účely dozoru na konsolidovaném základě.

účinné od 1. 5. 2004(2) Ovládající osoba oznámí Komisi auditora, který bude provádět audit osob tvořících konsolidační celek.

§ 156

účinné od 1. 5. 2004Opatření k nápravě

účinné od 1. 5. 2004(1) Za nedostatek v činnosti osoby zahrnuté do skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry může Komise ovládajícímu obchodníkovi s cennými papíry uložit opatření k nápravě zjištěného nedostatku, jestliže tento nedostatek může negativně ovlivnit činnost obchodníka s cennými papíry, který je součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry. Komise může dále

1. účinné od 1. 5. 2004a) nařídit zajištění mimořádného provedení auditu osoby, která je součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry, na náklady ovládajícího obchodníka s cennými papíry,
2. účinné od 1. 5. 2004b) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí skupiny ovládajícího obchodníka s cennými papíry.

účinné od 1. 5. 2004(2) Za nedostatek v činnosti osoby zahrnuté do skupiny finanční holdingové společnosti může Komise finanční holdingové společnosti uložit opatření k nápravě zjištěného nedostatku, jestliže tento nedostatek může negativně ovlivnit činnost obchodníka s cennými papíry, který není bankou a je součástí skupiny finanční holdingové společnosti. Komise může dále

1. účinné od 1. 5. 2004a) nařídit zajištění mimořádného provedení auditu osoby, která je součástí skupiny finanční holdingové společnosti, na náklady finanční holdingové společnosti,
2. účinné od 1. 5. 2004b) zakázat nebo omezit uzavírání obchodů s investičními nástroji s osobami, které jsou součástí skupiny finanční holdingové společnosti.

účinné od 1. 5. 2004(3) Osoba zahrnutá do konsolidačního celku, která není obchodníkem s cennými papíry, uzavírá obchody s investičními nástroji způsobem, který nepoškozuje zájmy zákazníků obchodníka s cennými papíry, který je součástí stejného konsolidačního celku, a neohrožuje jeho finanční stabilitu nebo nenarušuje průhlednost finančního trhu.