Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 166

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty osoby, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů vedenou centrálním depozitářem

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která vede evidenci navazující na centrální evidenci cenných papírů a která

1. účinné od 1. 5. 2004a) poruší provozní řád centrálního depozitáře (§ 104 odst. 5),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nesplní informační povinnost (§ 115), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 167

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty osoby, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů a která

1. účinné od 1. 5. 2004a) vede evidenci investičních nástrojů v rozporu s prováděcím právním předpisem (§ 93 odst. 4),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nesplní informační povinnost (§ 115), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 168

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty osoby, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů a která

1. účinné od 1. 5. 2004a) vede evidenci investičních nástrojů v rozporu s prováděcím právním předpisem (§ 93 odst. 4),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nesplní informační povinnost (§ 115), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 169

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty institucionálního investora

účinné od 1. 5. 2004Institucionálnímu investorovi, který

1. účinné od 1. 5. 2004a) nesplní informační povinnost (§ 116), nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 170

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty tiskárny

účinné od 1. 5. 2004Tiskárně, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) tiskne kótované cenné papíry bez povolení (§ 45 odst. 1), nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 171

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty emitenta

účinné od 1. 5. 2004Emitentovi cenného papíru, který

1. účinné od 1. 5. 2004a) nedodrží náležitosti oznámení nebo inzerátu o uveřejnění prospektu nebo o přijetí cenného papíru k obchodování (§ 52 odst. 5),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nedodrží pravidla pro vypracování a uveřejnění prospektu (§ 50 odst. 1, § 52 odst. 1 až 4),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nedodrží pravidla pro vypracování nebo uveřejnění výroční zprávy nebo nedoručí výroční zprávu Komisi (§ 118 a 123),
4. účinné od 1. 5. 2004d) nedodrží pravidla pro vypracování nebo uveřejnění pololetní zprávy nebo nedoručí pololetní zprávu Komisi (§ 119 a 123),
5. účinné od 1. 5. 2004e) nesplní povinnost podle § 120 a 121,
6. účinné od 1. 5. 2004f) neuveřejní nebo nezašle komisi vnitřní informaci, uveřejní nebo zašle Komisi nesrozumitelnou vnitřní informaci nebo uveřejní zkreslenou vnitřní informaci (§ 125 odst. 1),
7. účinné od 1. 5. 2004g) nedodrží povinnost vést seznam osob, které mají přístup k vnitřním informacím (§ 125 odst. 4), nebo
8. účinné od 1. 5. 2004h) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 172

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 34 odst. 3, § 35 odst. 10),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nedodrží náležitosti dokumentu o veřejné nabídce cenných papírů (§ 34 odst. 5),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nedodrží pravidla pro vypracování a uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 35 odst. 3, 4, 10 a 11, § 50 odst. 1, § 52 odst. 1 až 3), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 173

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) veřejně nabízí cenné papíry bez uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 34 odst. 3, § 35 odst. 10),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nedodrží náležitosti dokumentu o veřejné nabídce cenných papírů (§ 34 odst. 5),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nedodrží pravidla pro vypracování a uveřejnění užšího prospektu nebo prospektu (§ 35 odst. 3, 4, 10 a 11, § 50 odst. 1, § 52 odst. 1 až 3), nebo
4. účinné od 1. 5. 2004d) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 174

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty zahraniční osoby, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu

účinné od 1. 5. 2004Zahraniční osobě, která v České republice poskytuje investiční služby na základě povolení domovského státu a která

1. účinné od 1. 5. 2004a) nesplní informační povinnost (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3), nebo
2. účinné od 1. 5. 2004b) nedodrží pravidla jednání se zákazníky nebo opatření přijaté ve veřejném zájmu (§ 24 odst. 7 a § 25 odst. 3),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 175

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky

účinné od 1. 5. 2004(1) Zahraniční osoba, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se dopustí správního deliktu tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) neoznámí změnu Komisi (§ 28 odst. 6),
2. účinné od 1. 5. 2004b) provede veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s tímto zákonem nebo poruší schválený dražební řád [§ 28 odst. 7 písm. f)],
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117),
4. účinné od 1. 5. 2004d) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu ve stanovené lhůtě (§ 128 odst. 9 a § 133 odst. 2 až 4),
5. účinné od 1. 5. 2004e) vykonává činnost v rozporu s uděleným povolením (§ 28 odst. 1),
6. účinné od 1. 5. 2004f) poruší pravidla obezřetného poskytování investičních služeb [§ 28 odst. 7 písm. a)],
7. účinné od 1. 5. 2004g) poruší povinnost vést řádně deník obchodníka s cennými papíry [§ 28 odst. 7 písm. b)],
8. účinné od 1. 5. 2004h) poruší pravidla jednání se zákazníky [§ 28 odst. 7 písm. c)],
9. účinné od 1. 5. 2004i) nesplní informační povinnost [§ 28 odst. 7 písm. d)],
10. účinné od 1. 5. 2004j) poruší povinnost uchovávat dokumenty [§ 28 odst. 7 písm. e)], nebo
11. účinné od 1. 5. 2004k) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 136).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za správní delikt zahraniční osoby, která poskytuje investiční služby v České republice prostřednictvím organizační složky, se uloží pokuta do

1. účinné od 1. 5. 2004a) 10 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. a) až d),
2. účinné od 1. 5. 2004b) 20 000 000 Kč, jde-li o správní delikt podle odstavce 1 písm. e) až k).

§ 176

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty osoby podléhající dozoru na konsolidovaném základě

účinné od 1. 5. 2004Osobě podléhající dozoru na konsolidovaném základě, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) neposkytne informaci pro účely dozoru na konsolidovaném základě (§ 154 odst. 2),
2. účinné od 1. 5. 2004b) poruší povinnost vytvořit odpovídající kontrolní mechanizmy (§ 155 odst. 1),
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší povinnost oznámit svého auditora (§ 155 odst. 2),
4. účinné od 1. 5. 2004d) poruší povinnost mlčenlivosti (§ 117), nebo
5. účinné od 1. 5. 2004e) neprovede opatření k nápravě v požadované lhůtě (§ 156),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 177

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která porušila povinnost stanovenou v § 124 odst. 4, se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 178

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že poruší povinnost stanovenou v § 124 odst. 4.

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 179

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která manipuluje s trhem (§ 126 odst. 4), se uloží pokuta do výše 20 000 000 Kč.

§ 180

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že manipuluje s trhem (§ 126 odst. 4).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 20 000 000 Kč.

§ 181

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která poruší povinnost oznámit podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5), se uloží pokuta do výše 20 000 000 Kč.

§ 182

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že neoznámí podezření na tržní manipulaci (§ 126 odst. 5).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 20 000 000 Kč.

§ 183

účinné od 1. 5. 2004Osobě podílející se na rozhodování emitenta nebo osobě tvořící s touto osobou podnikatelské seskupení, které neoznámí svůj obchod s investičním nástrojem (§ 125 odst. 5), se uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

§ 184

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba podílející se na rozhodování emitenta nebo osoba jí blízká se dopustí přestupku tím, že neoznámí svůj obchod s investičním nástrojem (§ 125 odst. 5).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.

§ 185

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která porušila povinnost oznámit využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5), se uloží pokuta do výše 10 000 000 Kč.

§ 186

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že neoznámí podezření na využití vnitřní informace (§ 124 odst. 5).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 10 000 000 Kč.