Zákon o podnikání na kapitálovém trhu

§ 187

účinné od 1. 5. 2004Osobě, která

1. účinné od 1. 5. 2004a) vykonává činnost, ke které je třeba povolení nebo registrace podle tohoto zákona (§ 5, § 28 odst. 1, § 29 odst. 2, § 45 odst. 1, § 56 odst. 2, § 73 odst. 2, § 83 odst. 2, § 103 odst. 1) bez povolení nebo registrace,
2. účinné od 1. 5. 2004b) nepožádá o souhlas s nabytím účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 1),
3. účinné od 1. 5. 2004c) neoznámí nabytí cenných papírů přechodem nebo pozbytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 8 a 9),
4. účinné od 1. 5. 2004d) neoprávněně používá označení „burza cenných papírů“ (§ 56 odst. 3),
5. účinné od 1. 5. 2004e) neoprávněně používá označení „centrální depozitář cenných papírů“ (§ 101 odst. 2), nebo
6. účinné od 1. 5. 2004f) neoznámí podíl na hlasovacích právech (§ 122),

účinné od 1. 5. 2004se uloží pokuta do výše 5 000 000 Kč.

§ 188

účinné od 1. 5. 2004(1) Makléř se dopustí přestupku tím, že vykonává odbornou obchodní činnost, ke které nemá povolení (§ 14 odst. 1).

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 1 000 000 Kč.

§ 189

účinné od 1. 5. 2004(1) Nucený správce obchodníka s cennými papíry, burzy, organizátora mimoburzovního trhu, provozovatele vypořádacího systému nebo centrálního depozitáře se dopustí přestupku tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) postupuje v rozporu s tímto zákonem (§ 139 odst. 7),
2. účinné od 1. 5. 2004b) nevyžádá si ke svému rozhodnutí předchozí souhlas Komise (§ 139 odst. 8), nebo
3. účinné od 1. 5. 2004c) poruší ustanovení § 139 odst. 6.

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

§ 190

účinné od 1. 5. 2004(1) Fyzická osoba se dopustí přestupku tím, že

1. účinné od 1. 5. 2004a) vykonává činnost, ke které je třeba povolení nebo registrace podle tohoto zákona (§ 5, § 14 odst. 1, § 28 odst. 1, § 29 odst. 2, § 45 odst. 1, § 56 odst. 2, § 73 odst. 2, § 83 odst. 2, § 103 odst. 1) bez povolení nebo registrace,
2. účinné od 1. 5. 2004b) nesplní povinnost požádat o souhlas s nabytím účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 1),
3. účinné od 1. 5. 2004c) nesplní povinnost oznámit pozbytí účasti na obchodníkovi s cennými papíry (§ 11 odst. 9),
4. účinné od 1. 5. 2004d) nesplní povinnost oznámit podíl na hlasovacích právech (§ 122),
5. účinné od 1. 5. 2004e) vykonává funkci vedoucí osoby nebo vedoucího organizační složky a nesplňuje podmínku neslučitelnosti funkcí (§ 10 odst. 3, § 28 odst. 4, § 59 a 76) nebo nemá k výkonu této funkce předchozí souhlas Komise (§ 10 odst. 1, § 28 odst. 4, § 58 odst. 4 a § 75 odst. 7), nebo
6. účinné od 1. 5. 2004f) v podkladech pro žádost o předchozí souhlas s výkonem funkce vedoucí osoby nebo vedoucího organizační složky zahraniční osoby (§ 10 odst. 1, § 28 odst. 4, § 58 odst. 4 a § 75 odst. 7) uvede nepravdivý údaj nebo zatají některou skutečnost.

účinné od 1. 5. 2004(2) Za přestupek podle odstavce 1 lze uložit pokutu do 5 000 000 Kč.

§ 191

účinné od 1. 5. 2004Správní delikty při poskytování investičních služeb v zahraničí

účinné od 1. 5. 2004(1) Obchodníkovi s cennými papíry, který poskytuje investiční služby v hostitelském státě a poruší pravidla jednání nebo informační povinnost podle právních předpisů hostitelského státu, se na základě oznámení dozorového úřadu hostitelského státu uloží pokuta do 10 000 000 Kč.

účinné od 1. 5. 2004(2) O pokutě uložené podle odstavce 1 Komise bez zbytečného odkladu informuje dozorový úřad hostitelského státu.

§ 192

účinné od 1. 5. 2004Společná ustanovení

účinné od 1. 5. 2004(1) Právnická osoba neodpovídá za správní delikt, jestliže prokáže, že vynaložila veškeré úsilí, které bylo možno požadovat, aby zabránila porušení právní povinnosti.

účinné od 1. 5. 2004(2) Při určení výměry pokuty právnické osobě se přihlédne k závažnosti správního deliktu, zejména ke způsobu jeho spáchání a jeho následkům a k okolnostem, za nichž byl spáchán.

účinné od 1. 5. 2004(3) Odpovědnost právnické osoby za správní delikt zaniká, jestliže Komise o něm nezahájila řízení do 1 roku ode dne, kdy se o něm dozvěděla, nejpozději však do 5 let ode dne, kdy byl spáchán.

účinné od 1. 5. 2004(4) Protiprávní jednání právnických osob a přestupky podle tohoto zákona projednává Komise.

účinné od 1. 5. 2004(5) Správní delikty podle tohoto zákona projednává Komise.

účinné od 1. 5. 2004(6) Na odpovědnost za správní delikt, k němuž došlo při podnikání fyzické osoby nebo v přímé souvislosti s ním, se vztahují ustanovení zákona o odpovědnosti a postihu právnické osoby.

účinné od 1. 5. 2004(7) Pokuty vybírá a vymáhá Komise. Příjem z pokut uložených obchodníkům s cennými papíry je příjmem Garančního fondu, příjem z ostatních pokut je příjmem státního rozpočtu.

účinné od 1. 5. 2004(8) Při vybírání a vymáhání uložených pokut se postupuje podle zvláštního zákona, který upravuje správu daní a poplatků.